证劵从业( 旧 ) 文章列表

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7节

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7节 第1节基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提,并于当月确认为费用。()答案:错解析:基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按日计提,并于当日确认为费用。中国结算公司按照中国人民银行规定的____向结算参与人计付结算备付利息____结息一次。()A:金融同业存款利率;每季度B:金融同业存款利率;每半年C:一年期定期存款利率;每年度D:一年期定期存款利率...

  • 22年证劵从业( 旧 )预测试题6篇

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )预测试题6篇 第1篇运用归纳法进行行业分析的步骤包括( )。 A.收集相关资料 B.观察数据 C.寻找模式 D.得到结果答案:A,C,D解析:在运用归纳法进行行业分析的时 候,首先从观察开始,第一步是收集相关资料;第 二步是根据实际观察结果找出一个最能代表或者 描述资料特点的模式;第三步是运用归纳法,得到 一个趋势性的结果。因此,A、C、D三项符合题意。市场行为最基本的表现是()。A:价格B:时间C:成交量D:空间答案:A,C解析:市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。时间和空间...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9章

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试历年真题精选9章 第1章收购要约约定的收购期限不得少于30日并不超过60日。()答案:对解析:本题考查收购要约的期限。收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。()答案:错解析:询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。本题说法错误。以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是()。A:审查基金经理...

  • 22年证劵从业( 旧 )答疑精华5节

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )答疑精华5节 第1节督察长不得有下列行为()。A:擅离职守,无故不履行职责B:违反规定授权他人代为履行职责C:兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动D:对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告答案:A,B,C,D解析:督察长不得有下列行为:擅离职守,无故不履行职责;违反规定授权他人代为履行职责;兼任可能影响其独立性的职务,或者从事可能影响其独立性的活动;对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题及详解6篇

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )考试真题及详解6篇 第1篇国际公认的国债负担率发展中国家不得超过( )。 A. 35% B. 45% C. 50% D. 60%答案:B解析:答案为B。国债负担率又称国民经济承受能力,是指国债累积余额占国内生产总值(GDP)的比重。这一指标着眼于国债存量,反映了整个国民经济对国债的承受能力。国际公认的国债负担率的警戒线为发达国家不超过60%,发展中国家不超过45%。下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是( )。 A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或...

  • 22年证劵从业( 旧 )模拟试题8辑

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 旧 )模拟试题8辑 第1辑根据现行制度规定,无论买入或卖出,( )在1个交易日内的交易价格相对上一交易 日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。 A. A股 B. B股 C. ST股 D.基金类证券答案:A,B,D解析:答案为ABD。根据现行制度规定,无论买入或卖出,股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%。影响债券收益率的发行人因素包括()。A:发行人的谈判能力B:发行人的信用级别,如投资级别、非投资级别C:发行人组织性质,如中央...

  • 证劵从业( 旧 )答疑精华5辑

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 旧 )答疑精华5辑 第1辑某上市公司2009年营业收入为1亿元,营业成本为6000万元,利润总额为3000万元,净利润为1000万元,则其营业毛利润为()。A:30%B:60%C:10%D:40%答案:D解析:营业毛利润率=(营业收入-营业成本)/营业收入*100%=(100000000-60000000)/100000000*100%=40%。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。A:1年B:6个月C:2年D:3个月答案:A解析:公司公开发行股份...

  • 2022证劵从业( 旧 )历年真题9辑

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 旧 )历年真题9辑 第1辑三大经典风险调整收益衡量方法指()。A:信息比率B:特雷诺指数C:夏普指数D:詹森指数答案:B,C,D解析:三大经典风险调整收益衡量方法是特雷诺指数、夏普指数和詹森指数。风险调整收益衡量方法还包括信息比率和M2测度。信息比率以马柯威茨的均异模型为基础,可以用以衡量基金的均异特性。在ADR的相关业务机构中,存管银行负责ADR的保管与清算。(  )答案:错解析:在ADR的相关业务机构中,中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构,负责ADR的保管和清算。故答案错...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题精选及答案7篇 第1篇债券收益率可分为()。A:票面收益率B:直接收益率C:持有期收益率D:到期收益率答案:A,B,C,D解析:债券收益率可以划分为以下四种:票面收益率,是指债券票面上列明的固定利率;直接收益率,又称本期收益率,是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格的比率;持有期收益率,是指买入债券后持有一段时间,在债券到期前将其出售而得到的收益率;到期收益率,是指债券到期后,债券收益(债券到期时所获得的面值与购入时的价格之差)与债权购入价的比值。首期发行短期融资券的,...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题解析6节

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题解析6节 第1节关于基金信息披露的完整性原则的表述,不正确的是()。A:要披露所有可能影响投资者决策的信息B:要充分披露重大信息C:要事无巨细披露所有信息D:对信息披露人不利的信息也要披露答案:C解析:基金信息披露的完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息。该原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。从处理方式来看,证券公司都以( )为对手办理清算与交收。 A.证监会 ...

  • 证劵从业( 旧 )答疑精华7篇

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )答疑精华7篇 第1篇下列关于契约型证券投资基金性质的说法中,正确的是( )。 A.证券投资基金属于债权类合同或契约,基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任 B.证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管理资金,并不保证资金 的收益率,投资人也要承担一定的风险和费用 C.证券投资基金实行专家理财,基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运 作信息 D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收人答案:B解析:。证券投资基金属于信托契约,基金管理人只是代替投资者管...

  • 22年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )模拟冲刺试题集6辑 第1辑本期利润既包括基金已实现的损益,也包括未实现的估值增值或减值。 ()答案:对解析:本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和。该指标既包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值或减值,是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。在美国,住房抵押贷款的种类包括()。A:优级贷款B:Alt-A贷款C:次级贷款D:住房权益贷款答案:A,B,C,D解析:在美国,住房抵押贷款大致可分为:优级贷款、Alt-A贷款、次级贷款、住房权益贷款以及机构担保贷款。根...

  • 证劵从业( 旧 )经典例题8篇

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )经典例题8篇 第1篇发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括( )。A:询价推介时间 B:定价公告刊登日期 C:申购日期和缴款日期 D:股票上市日期答案:A,B,C,D解析:发行人应针对不同的发行方式,披露预计发行上市的重要日期,主要包括:①询价推介时间;②定价公告刊登日期;③申购日期和缴款日期;④股票上市日期。本题正确答案为ABCD选项。全国银行间市场质押式回购业务参与者擅自交易未经批准上市债券的,中国人民银行将给予其警告,并处5万元人民币以下的罚款。答案:错解...

  • 22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 旧 )考试题目下载9篇 第1篇将优先股票分为参与优先股和非参与优先股的依据是( )。 A.优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发 B.优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息外,能否参与或部分参与 本期剩余盈利的分配 C.优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种 D.优先股票能否由原发行的股份公司出价赎回答案:B解析:。依据优先股票在公司盈利较多的年份里,除了获得固定的股息外, 能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配,将优先股票分为参与优先股和非参与优先股。证券公司...

  • 2022证劵从业( 旧 )考试真题7辑

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )考试真题7辑 第1辑市盈率等于每股价格与()的比值。A:每股股息 B:每股收益 C:每股净值 D:每股现金流答案:B解析:市盈率又称“价格收益比”或“本益比”,是每股价格与每股收益之间的比率,其计算公式为:市盈率=每股价格/每股利益。下列关于基金销售机构在基金销售活动中的行为,说法错误的是( )。 A.不得承诺利用基金资产进行利益输送 B.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 C.不得以低于成本的销售费用销售基金 D.募集期间可以对认购费打折答案:D解析:募集期间不得对认...

  • 2022证劵从业( 旧 )答疑精华7卷

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )答疑精华7卷 第1卷下面()不是记名股票的特点。A:便于挂失B:股东权利归属于记名股东C:可以一次或分次缴纳出资D:转让相对简单不受限制答案:D解析:记名股票有如下特点:①股东权利归属于记名股东。②可以一次或分次缴纳出资。③转让相对复杂或受限制。④便于挂失,相对安全。关于中证全债指数的描述,以下说法中正确的是( )。 A.样本债券的信用级别为投资级以上 B.债券的剩余期限为1年以上 C.指数以样本债券的发行量为权数 D.指数的基点为1 000点答案:A,B,C解析:中证全债指数的...

  • 证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )考试真题及答案8节 第1节处于行业生命周期幼稚期的企业更适合投机者而非投资者投资。( )答案:对解析:在这一阶段,由于新行业刚刚诞生或初建不久,只有为数不多的投资公司投资于这个新兴的行业较高的产品成本和价格与较小的市场需求之间的矛盾使得创业公司面临很大的市场风险,而且还可能因财务困难而引发破产风险。因此,这类企业更适合投机者和创业投资者交易价格如果不能按照市场价格来确定,就有可能成为利润调节的工具。 ()答案:对解析:答案为A。考查的是关联交易对公司的影响。题干叙述正确。( )假设认为,...

  • 证劵从业( 旧 )历年真题6篇

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 旧 )历年真题6篇 第1篇某公司的可转换债券面值为1000元,转换价格是40元,当前市场价格为1200元,其标的股票当前的市场价格为45元,则下列计算正确的有()。A:该债券的转换比例为25B:该债券当前的转换价值为1125元C:该债券当前的转换平价为48元D:该债券转换升水75元答案:A,B,C,D解析:转换比例=1000/40=25,转换价值=45*25=1125(元),转换平价=1200/25=48(元),转换升水=1200-1125=75(元)。债券组合管理的(),是使投资组合中债券的...

  • 2022证劵从业( 旧 )真题下载6辑

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 旧 )真题下载6辑 第1辑认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。 ( )答案:B解析:。认股权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的,约定持有 人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金 。结算方式收取结算差价的有价证券。计算债券紧急免疫策略的触发点值,需已知任一特定时间的市场利率。()答案:错解析:用T代表剩余时间,r代表任一特定时间的市场利率、为保证到期时最低组合价值为X,就必须保证在特定时间时投资者持有X/(1+...

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