证劵从业( 新 ) 文章列表

  • 证劵从业( 新 )考试试题题库6篇

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试试题题库6篇 第1篇下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有()。 ①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会,理事会为其执行机构 ②中国证券业协会实行会员负责制 ③中国证券业协会会员由单位会员构成,包括法定会员、普通会员和特别会员,另设观察员 ④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司 ⑤特别会员包括加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等A.①②③④ B.②③④⑤ C.①③④⑤ D.①②③④⑤答案:C解析:考查中国证券业协会的组织机构。②错误中国证券业协会实行会长负...

  • 22年证劵从业( 新 )考试答案7辑

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试答案7辑 第1辑证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括( )。A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额 C.加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力 D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作和后台管理支持适当分离答案:D...

  • 2022证劵从业( 新 )历年真题和解答7章

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )历年真题和解答7章 第1章全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于( )。 ①服务对象不同 ②投资者群体不同 ③主要功能不同 ④被监管体系不同A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③答案:D解析:考查全国股份转让系统与证券交易所的主要区别。集合计划成立应当具备募集资金规模在( )。A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币 B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币 C.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币 D.50亿元人民币以下并不低于5000万元...

  • 2022证劵从业( 新 )答疑精华5节

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )答疑精华5节 第1节下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是( )。 ①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的; ②证券交易成交额累计在50万元以上的; ③获利或者避免损失数额累计在10万元以上的; ④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。A.①②④ B.①③④ C.②③④ D.①②③④答案:A解析:根据有关规定,涉嫌下列情形之一的,应确定为利用未公开信息交易罪,并予以立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30...

  • 证劵从业( 新 )考试真题7章

    Monday, March 7, 2022

    证劵从业( 新 )考试真题7章 第1章证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.真实 Ⅱ.准确 Ⅲ.公正 Ⅳ.合法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ答案:B解析:诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。(2019年)集合计划存续期间,证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会 B.中国结算公司 C.中国证监会 D.中国证券业协会答案:C解析:集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划...

  • 2022证劵从业( 新 )预测试题8章

    Monday, March 7, 2022

    2022证劵从业( 新 )预测试题8章 第1章ADRs是( )的简称。A.全球存托凭证 B.国际存托凭证 C.美国存托凭证 D.中国存托凭证答案:C解析:美国存托凭证是ADRs证券公司应当落实( )应急管理职责。 ①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门,组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作, 并负责信息系统的应急响应与恢复 ②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险,开展业务影响分析,确定并实施重要业务恢复目标与恢复 策略 ③应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进...

  • 22年证劵从业( 新 )考试真题5章

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试真题5章 第1章( )也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正的美式期权 D.认沽期权答案:C解析:金融期权相关知识。修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”,可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。A.首席风险官 B.合规负责人 C.董事长 D.财务...

  • 22年证劵从业( 新 )预测试题9篇

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )预测试题9篇 第1篇下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是( )。 ①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期间 ④合同应该明确双方的权利义务A.①② B.②③ C.③④ D.①④答案:D解析:证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则;合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。②③不正确。国际债券的投资者主要有( )。 ①银行 ②金融机构 ③工商财团 ④自然人A.①② B.①②③...

  • 22年证劵从业( 新 )考试真题及答案9篇

    Monday, March 7, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试真题及答案9篇 第1篇企业与企业之间相互提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式是()。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资答案:D解析:本题主要考查商业信用融资的概念。商业信用融资是企业与企业之间相互提供的,和商品交易直接相联系的资金融通形式。私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于( )人;具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于( )人。A.1;2 B.2;3 C.3;4 D.3;5答案:B...

  • 2022证劵从业( 新 )考试真题及详解6辑

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试真题及详解6辑 第1辑经济出现波动时,商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出,体现了金融与实体经济关系理论的( )。A.实体经济影响金融市场 B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因 C.金融的作用 D.金融与实体经济内在的相互影响 答案:D解析:金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因,以商业银行为例,资本充足率是影响信贷扩张的重要决定因素,当经济衰退时,银行的存量信贷质量降低,威胁到其资产负债表和资本充足率,此时银行将提高信贷准则,紧缩信贷,进而影...

  • 2022证劵从业( 新 )答疑精华5辑

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )答疑精华5辑 第1辑证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。A.10 B.15 C.20 D.25答案:C解析:证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。 甲股份有限公司经股东大会决议解散公司,根据公司法律制度的规定,在下列情况下,债权人可以向人民法院申请指定清算组进行清算的有(  )。A.自解散事由出现之日起15日内未成立清算组 B.成立了清算组但是故意拖延清算 C.存在违法清...

  • 2022证劵从业( 新 )每日一练8卷

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )每日一练8卷 第1卷关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 ①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 ②证券公司应建立健全融出方资质审查制度 ③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 ④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④答案:C解析:考点:考查股票质押式回购的相关规则。证券公司应建立健全融人方资质审查制度。...

  • 2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8卷

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试真题及答案8卷 第1卷基金的募集一般要经过( )几个步骤。 ①申请 ②注册 ③发售 ④基金合同生效A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④答案:D解析:基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤下列说法正确的是()。 ①按照规定或约定将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级 ②在债券有效存续期间,应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告 ③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素,及时向市场公布信用等级调整及...

  • 证劵从业( 新 )试题7章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )试题7章 第1章公司提供担保的主要方式不包括()。 A.保证 B.抵押 C.质押 D.留置 答案:D解析:公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。 外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进,相辅相成,以下关于外汇市场表述正确的是( )。 ①人民币外汇市场包括在岸市场和离岸市场 ②银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种,其中竞价交易占主导地位 ③我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所 ④我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等...

  • 22年证劵从业( 新 )考试题库精选9章

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试题库精选9章 第1章( )又称为市场流动性风险,是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.资产流动性风险 B.市场风险 C.投机风险 D.操作风险答案:A解析:资产流动性风险又称为市场流动性风险,是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。A.首席风险官;证券公司董事会 B.首席风险官;子公司董事会 C.首席风险官;首席风险官 D.子公司董事会;子公司...

  • 证劵从业( 新 )模拟试题7章

    Monday, February 28, 2022

    证劵从业( 新 )模拟试题7章 第1章下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是( )。 ①金融债券发行申请报告 ②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告 ③承销协议 ④募集说明书A.①③④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④答案:D解析:其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券的条件,选D。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D....

  • 2022证劵从业( 新 )试题5卷

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )试题5卷 第1卷下列关于集合资产管理计划账户的表述,资产托管机构正确的做法是(  )。 Ⅰ.应当为每个集合计划开立专门的资金账户 Ⅱ.为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户 Ⅲ.资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称” Ⅳ.证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第二十九条,资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开...

  • 2022证劵从业( 新 )考试真题7辑

    Monday, February 28, 2022

    2022证劵从业( 新 )考试真题7辑 第1辑在全国股份转让系统申请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当( )。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③答案:A解析:必须履行披露义务,所披露的信息应当真实、准确、完整。非公开发行股票向特定对象发行股票,其特定对象包括( )。 ①公司控股股东 ②实际控制人 ③证券投资基金 ④公司董事A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④答案:D解析:非公开发行股票,也称为“定向增发”,是股份公司向特定对象发行股票的...

  • 22年证劵从业( 新 )考试答案5节

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试答案5节 第1节证券委托可分为( )。 ①柜台委托 ②非柜台委托 ③线上委托 ④线下委托A.①② B.①③ C.③④ D.①②③④答案:A解析:证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。下列融资保证金比例的公式正确的是( )。A: 融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100% B: 融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100% C: 融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100% D: 融资保证金比例=保证金÷(融资买...

  • 22年证劵从业( 新 )模拟试题7节

    Monday, February 28, 2022

    22年证劵从业( 新 )模拟试题7节 第1节证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求( )。 ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定 ②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形 ③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批 ④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司A.①②③④ B.②...

  • 证劵从业( 新 )历年真题和解答8章

    Monday, February 21, 2022

    证劵从业( 新 )历年真题和解答8章 第1章下列说法中,错误的是( )。A.沪港通,指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票 B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票 C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票 D.沪港通包括深股通和港股通两个...

  • 22年证劵从业( 新 )考试题目下载6篇

    Monday, February 21, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试题目下载6篇 第1篇下列各选项中,属于中小非金融企业集合票据特点的是(  )。 Ⅰ.一次注册、一次或多次发行 Ⅱ.任一企业集合待偿还余额不得超过该企业净资产的40% Ⅲ.任一企业集合票据募集资金额不得超过2亿元人民币 Ⅳ.单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D解析:中小非金融企业发行集合票据,应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册,一次注册、一次发行。任一企业集合票...

  • 22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选5卷

    Monday, February 21, 2022

    22年证劵从业( 新 )考试历年真题精选5卷 第1卷下列说法,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩 B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩 D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子...

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