21年证券从业考试真题精选及答案6辑
21年证券从业考试真题精选及答案6辑 第1辑
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识正确的有（ ）。
A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D．证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
D项股东应当依法履行出资义务、证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。
在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。
A.全球基金
B.国际基金
C．离岸基金
D.在岸基金
【解析】答案为D。根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。
有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（ ）
证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专翔证券账户报证券交易所备案。 A．3 B．5 C．10 D．15
熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。
自2009年1月l2日起，深圳证券交易所为提高大宗交易效率，启用()交易平台取代原有大宗交易系统．
A．单独协议
B．综合协议
C．自行协议
D．交涉协议
【解析】答案为B．深圳证券交易所为提高大宗交易效率，丰富交易服务手段，自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统．
证券从业资格考试中会有计算题吗？
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关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的有( )。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产
C.管理证券投资基金5年以上
D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
答案为BC。基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括：(1)净资产不低于2亿元人民币；(2)在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产；(3)经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。
21年证券从业考试真题精选及答案6辑 第2辑
债券的一手为（ ）元面值。
A．1000
B．100
C．10
D．1
具有混合型特点的筹集外部资金的途径是()。
A、优先股
B、可转换证券
C、认股权证
D、内部融资
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从业人员管理部 021-66575956 021-66575957
中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（ ）
考点：掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节，P178。
战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化。（ ）
与战略性资产配置过程相比，战术性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，但不必再次估计投资者偏好与风险承受能力是否发生了变化。
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
A．80%
B．70%
C．20%
D．10%
C
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
当影响证券价格的因素发生变化时，股票和债券价格发生相同的变化。（ ）
上市公司发行新股的推荐核准程序为：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有可持续发展能力。( )
此题为判断题(对，错)。
21年证券从业考试真题精选及答案6辑 第3辑
影响投资者风险承受能力和收益需求的因素有（ ）。 A．投资者的年龄或投资周期 B．资产负债状况 C．财务变动状况与趋势 D．财富净值和风险偏好等因素
熟悉资产配置的含义和主要考虑因素。见教材第十二章第一芦，P293。
上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
学术分析学派以“对价格与价值之间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。（ ）
学术分析流派投资分析的哲学基础是“效率市场理论”，投资目的为“按照投资风险水平选择投资对象”，主要观点是证券价格波动是由于价格与所反映信息内容偏离的调整造成的。
从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。（ ）
在我国，普通席位是用于（ ）交易的席位。
A．A股股票
B．B股股票
C．国债
D．基金
某公司上年度自由现金流为5000000元，预计今年自由现金流增长率为5％，公司的负债比率为20％，股票投资者必要收益率为16％，负债的税前成本为8％，税率为25％，公司负债市场价值为11200000，公司现有2000000股普通股在外发行。则下列计算正确的是（ ）。 A．公司的现金流为5250000元 B．贴现率WACC为14％ C．股权价值为47133333元 D．股票的内在价值约为23．57元
掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用。见教材第二章第三节，P52。
保本基金往往对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费。（ ）
掌握保本基金的分析方法。见教材第二章第六节，P45。
21年证券从业考试真题精选及答案6辑 第4辑
清算与交割、交收的关系是（ ）。
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交害、交收之后
C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D．清算与交割、交收同步
我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30 日至来年6月30日。( )
基金的会计年度为公历每年1月1日至l2月31日。
龙债券的发行以亚洲货币标定面额。（ ）
B。龙债券的发行以非亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和日元标价，但多数以美元标价。
我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。
下列公司变现能力最强的是( )．
A．公司速动比率大于1
B．公司酸性测试比例大于2
C．公司流动比率犬于1
D．公司营运资金与流动负债之比大于1
描述公司成长性的指标通常有（ ）。
A．资本权益比率
B．持续增长率
C．红利收益率
D．杠杆收益率
次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A．不低于5年（包括5年）
B．不低于3年（包括3年）
C．不低于5年（不包括5年）
D．不低于3年（不包括3年）
21年证券从业考试真题精选及答案6辑 第5辑
关于上证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是( )．
A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C．公告刊登日为T日
D．最后交易日为T+3日
【解析】答案为D．上海证券交易所A股送股日程安排中，T+3日为股权登记日，所以D选项错误．“最后交易日为T+3日”这属于B股送股的日程安排．
依据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，申请人必须是符合《公司法》、《证券法》规定的股份有限公司． ( )
180.B【解析】依据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，申请发行可交换公司债券，申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。也就是说，持有上市公司股份的有限责任公司或者股份有限公司，均可以发行可交换公司债券。
关联交易属于( )．
A．单纯市场行为
B．内幕交易
C．中性交易
D．欺诈行为
29.C【解析】从理论上讲，关联交易属于中性经济范畴，它既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴。
分析公司所属产业包括分析（ ）。
A．上下游产业的市场前景和供需状况
B．影响产业增长和盈利能力的关键因素
C．公司的主要产品和利润的主要来源
D．政府对产业的支持和管制
下列不属于金融债券的是（ ）。
A．央行票据
B．证券公司债
C．证券公司短期融资券
D．短期融资券
如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，则中国证监局应当自确认之日起（ ）内不再受理保荐。
A．3个月
B．6个月
C．12个月
D．24个月率
对开放式基金来说，基金资产估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致。（ ）
基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率。对开放式基金来说，估值的时间通常与开放申购、赎回的时间一致。
21年证券从业考试真题精选及答案6辑 第6辑
根据中国证券登记结算有限责任公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（ ）、指定收款账户授权书等材料。 A．结算参与人资格证书 B．法定代表人授权委托书 C．开立资金交收账户申请表 D．资金交收账户印鉴卡
【考点】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。
关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（ ）。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定
B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
基金的销售不得承诺利用基金资产进行利益输送。
印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买方投资者按照规定的税率分别征收的税金。 （ ）
【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。
境内公司应自收到加注“外商投资者以股权并购境内公司，自营业执照颁发之日起6个月内有效”的批准证书之日起（ ），向登记管理机关、外汇管理机关办理变更登记。 A．15日内 B．30日内 C．45日内 D．2个月内
考点：掌握外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定。见教材第十一章第三节，P454。
为了保持控制权，原股东可以采取增加持有股份的方法。（ ）
根据（ ）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。 A．债券发行者 B．债券到期目的长短 C．债券信用等级 D．债券规模
了解债券基金的投资风险。见教材第二章第三节，P35。
既然从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP变化趋势是吻合的，那么只要GDP上涨，证券市场就必将伴之以上升的趋势。（ ）
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