2021证券从业真题下载9节

发布时间:2021-09-01
2021证券从业真题下载9节

2021证券从业真题下载9节 第1节


储蓄国债付息方式比较多样化,既有按年付息品种,又有利随本清品种。 ( )

正确答案:√
注意储蓄国债与记账式国债的区别,记账式国债为到期一次还本付息。


根据债券定价原理,如果一种附息债券的市场价格等于其面值,则其到期收益率( )其票面利率。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不确定

正确答案:C


基金业最常用的营业推广手段有( ).

A.销售网点宣传

B.激励手段

C.投资者交流

D.费率优惠

正确答案:ABCD
63. ABCD【解析】基金业最常用的营业推广手段有销售网点宣传、激励手段、投资者交流、费率优惠和其他手段。


证券投资基金的服务机构包括( )。

A.基金代销机构

B.基金注册登记机构

C.基金投资咨询机构

D.基金验资机构

正确答案:ABCD


新股发行价格的市盈率应( )股票市场上同类型股票的市盈率。

A.低于

B.高于

C.等于

D.无所谓

正确答案:A
【解析】答案为A。新股发行价格的市盈率应低于股票市场上同类型股票的市盈率。


股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证。( )

正确答案:√


2021证券从业真题下载9节 第2节


在两地都上市相同类型的股票,并通过国际托管银行和证券经纪商,实现股份的跨市场流通,此种上市方式叫作( )。

A.两地上市

B.第二上市

C.二次上市

D.重复上市

正确答案:B
29.B【解析】两地上市和第二上市是两个不同的概念:两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市;第二上市是在两地都上市相同类型的股票,并通过国际托管银行和证券经纪商,实现股份的跨市场流通。CD选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。


证券公司要实现合理的风险控制要达到下列( )指标。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资产与负债的比例不得低于15%

正确答案:ABC
证券公司为了做到持续符合风险控制指标标准就应达到:(1)净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;(2)净资本与净资产的比例不得低于40%;(3)净资本与负债的比例不得低于8%;(4)净资产与负债的比例不得低于20%。


封闭式基金( )披露一次基金份额净值,但每个交易日也都进行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

正确答案:B


认股权证的剩余有效期间越短,其价值就越大。 ( )

正确答案:×


在确定套期保值合约份数后,投资者只要在期货市场卖出相应的期货合约份数(股票现货此时为多头)就可以为投资组合实现套期保值。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是( )。

A.道-琼斯工业股价平均数

B.金融时报证券交易所指数

C.日经225股价指数

D.NASDAQ市场指数

正确答案:A


2021证券从业真题下载9节 第3节


股票( )。 A.不是一种有价证券 B.是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证 C.可以表明投资者的股东身份和权益 D.股东可以据以获取股息和红利

正确答案:BCD
【考点】熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节,P3。


目前,基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要. ( )

正确答案:×
152.B【解析】基金年报至少在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。


竞价的结果包括( )。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

正确答案:ABC
竞价只有这三种结果。


深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为:自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。

正确答案:√


拥有创新优势与能力的生物技术、航天军工等行业的上币公司仍是网税合并得益者之一。 ( )

正确答案:A
考点:熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。见教材第五章第四节,P263。


公司区位分析的主要内容应当包括( )。

A.公司所处区位的经济优势分析

B.公司所处区位内的自然条件分析

C.公司所处区位内的基础条件分析

D.公司所处区位内的产业政策分析

正确答案:ABCD


2021证券从业真题下载9节 第4节


证券从业资格证考试有可能在辅导丛书出吗

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至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请

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以下关于封闭式基金的说法,正确的有( )。

A.封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

B.封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

D.封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的申购和赎回

正确答案:ABC


金融资产的多样化是社会融资方式变化发展的标志。( )

正确答案:√


标的证券除权的,权证的行权比例公式为( )。 

A.新行权比例=原行权比例×除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价 

B.新行权比例=行权比例×除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价 

C.新行权比例=原行权比例×除权前两日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价 

D.新行权比例=原行权比例×除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权前一日参考价

正确答案:A
考点掌握证券除权(息)的处理办法和除权(息)价的计算方法。见教材第三章第一节,P59。


监察稽核采取( )相结合的方式进行.

A.不定期检查与事先通知的临时检查

B.不定期检查与不通知的临时检查

C.定期检查与事先通知的临时检查

D.定期检查与事先不通知的临时检查

正确答案:D
38.D【解析】基金的监察稽核采取定期检查与事先不通知的临时检查相结合的方式进行。


基金的投资组合管理过程主要由以下几类活动构成:设定投资政策、进行证券分析、构造投资组合、对投资组合的效果加以评价以及修正投资组合。 ( )

正确答案:√


2021证券从业真题下载9节 第5节


甲、乙、丙、丁共同出资设立了一家有限责任公司,注册资本为50万元,下列说法错误的是( )。

A.因公司的经营规模较小,所以公司决定不设立董事会,由甲担任执行董事

B.该公司的注册资本是符合规定的

C.公司决定不设监事会,由乙和丙担任监事

D.如果甲担任执行董事,那么还可以同时兼任监事

正确答案:D
答案为D。《公司法》规定,董事、高级管理人员不得兼任监事。本题中,甲担任该公司执行董事,不能再兼任公司的监事。


根据行权时所买卖的标的股票来源不同,权证分为认股权证和备兑权证。 ( )

正确答案:√
根据行权时所买卖的标的股票来源不同,权证分为认股权证和备兑权证。


证券从业资格考试通过两科后可以参加工作了嘛

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根据我国政府对WT0的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。

A.国务院

B.中国证监会

C.国家外汇管理局

D.证券交易所

正确答案:D


长期债权人在决定是否向公司提供贷款时,格外关心公司资产的流动性比率,并用此评价债务人的还款能力。( )

正确答案:×
短期债权人关心公司的资产的流动性比率,评价其短期偿债能力,而长期债权人着眼于公司的获利能力和经营效率,对资产流动性很少注意。


( )是指投资者在短期内无法以合理价格买人或卖出债券,从而遭受损失的风险。 A.信用风险 B.市场风险 C.流动性风险 D.放大交易风险

正确答案:C
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P110。


2021证券从业真题下载9节 第6节


证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A.收市后 B.开盘后 C.11:30前 D.13:30前

正确答案:A


移动平均法是以某一时点的股价作为参考基准,预先没定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。 ( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
简单过滤器规则是以某一时点的股价作为参考基准,预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准,即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比,就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比,就卖出该股票。这一事先设定的股票价格变化的百分比就称为“过滤器”。


金融期货交易所一般实行会员制,只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。 ( )

正确答案:√


封闭式基金的利润分配,每年不得少于( )次。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:A


在股指期货套利策略中,属于“跨期套利”的有( )。 A.多头套利 B.熊市套利 C.空头套利 D.牛市套利

正确答案:ABCD
市场内价差套利是指在同一个交易所内针对同一品种但不同交割月份的期货合约之间进行套利,所以又称为跨期套利。跨期套利按操作方向的不同可分为牛市套利(多头套利)和熊市套利(空头套利)。


市场占有率是指( )。

A.一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

B.一个公司的产品营业收入占该类产品整个市场营业收入总额的比例

C.一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例

D.一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例 

市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。市场占有率越高,表示公司的经营能力和竞争力越强,公司的销售和利润水平越好,越稳定。


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2021证券从业真题下载9节 第7节


一般来说,在国际金融市场筹资通常以本国货币或以国际通用货币为计量标准。 ( )

正确答案:×


自2001年12月11日开始,我国正式加入WT0,其中包括外国证券机构不可以直接从事B股交易。 ( )

正确答案:×


证券公司申请资产管理业务资格时,下列各项中,( )不属于向中国证监会报送的材料.

A.资产管理业务申请

B.内控评审报告

C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明

D.资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明

正确答案:C
31.C【解析】证券公司申请资产管理业务资格,应当向中国证监会提交下列材料:①申请书;②经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件;③净资本计算表和经具有证券 相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表;④负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表;⑤资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券业从业资格证书和身份证明复印件;⑥申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明;⑦内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告;⑧资产管理业务计划书和业务操作规程;⑨中国证监会要求提交的其他材料。


下列属于无权或越权代理而造成的风险有( )。

A.由于工作人员的疏忽报错了股票账号,致使将他人的证券错买错卖

B.申报过程中工作人员输错证券代码、证券价格等给客户造成损失

C.由于委托人的欺诈行为,工作人员没有识破而错买错卖

D.由于工作人员的过失在委托单有效日期已过或日期不明的情况下造成错买错卖

正确答案:ACD
B属于管理风险。


上市公司增发新股距前次发行的时间间隔应不少于一个完整的会计年度。 ( )

正确答案:√


债券流动性越大,投资者要求的收益率越( )。 A.高 B.不确定 C.低 D.与流动性无关

正确答案:C
了解影响债券收益率的主要因素。见教材第十四章第一节,P333。


2021证券从业真题下载9节 第8节


消极型股票投资战略的理论基础是( )。 A.有效市场假说 B.弱式有效市场假设 C.无效市场假设 D.市场信息不对称假设

正确答案:A
【考点】了解消极型股票投资的策略。见教材第十三章第五节,P327。


根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的( )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.15%

正确答案:A


国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,可向中国证监会提出境外上市申请,申请条件有( )。 A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 B.净资产不少于3亿元人民币 C.过去1年税后利润不少于6000万元人民币 D.按合理预期市盈率计算,筹资额不少于3000万美元

正确答案:AC
熟悉H股的发行方式与上市条件。见教材第十章第二节, P385~386。


监察稽核采取( )相结合的方式进行。

A.不定期检查与事先的临时检查

B.不定期检查与不通知的临时检查

C.定期检查与事先通知的临时检查

D.定期检查与事先不通知的临时检查

正确答案:D
基金的监察稽核采取定期检查与事先不通知的临时检查相结合的方式进行。


对于开放式基金来说,在基金( )的基础上再加减一定的手续费,就可以得出基金证券的买价和卖价。

A.负债净值

B.资产净值

C.负债总值

D.资产总值

正确答案:B


各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。 A.现货交易 B.信用交易 C.期货交易 D.期权交易

正确答案:A
现货交易是各种交易方式中最基本、最普通的交易方式,也是历史上出现最早的方式,其他各种交易方式都是在现货交易的基础上逐渐发展完善起来的。


2021证券从业真题下载9节 第9节


股份协议转让或行政划拨双方取得证券交易所对股份转让的确认文件后,应当向( )提出股份转让过户登记申请。

A.国有资产管理部门

B.证券交易所

C.证券登记结算公司

D.当地政府

正确答案:C
证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。


如果上市公司对增发未作盈利预测的,证监会将不予核准其新股发行。( )

正确答案:×


1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》,我国上市公司开始发行可转换公司债券。( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
A
本题考查可转换公司债券。题干表述正确。


中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( ).

A.防范风险

B.隔离风险

C.保障期货利益最大化

D.协调证券公司和期货公司的关系

正确答案:AB
102. AB【解析】中国证监会于2007年4月20日发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展。


当前国际分工的形成机制正在变化,出现了协议分工,即主要是跨国公司经营的分工和地区经贸集团成员内组织的分工。( )

正确答案:√


证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )

正确答案:√