21年证券从业考试真题精选及答案9章

发布时间:2021-09-30
21年证券从业考试真题精选及答案9章

21年证券从业考试真题精选及答案9章 第1章


毒丸策略包括股票毒丸计划和人员毒丸计划。( )

正确答案:×


下列关于“国九条”的叙述,正确的是( )。

A.积极稳妥推进对外开放

B.防范和化解市场风险

C.促进中介服务机构规范发展

D.健全市场体系、丰富品种

正确答案:ABCD
答案为ABCD。除了A、B、C、D选项所列的内容之外,“国九条”的内容还包括:发展资本市场的意义、提高资本市场监管水平、提高上市公司质量促进规范运作、完善政策促进稳定发展、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。


目前,我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构,在上海和深圳各设立一个分公司。


有价证券都是价值的直接代表,它们本质上是价值的一种直接表现形式。( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
A
本题考查有价证券的特征。题干表述正确。


在证券交易所市场,投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。( )

正确答案:B
考点:熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节,P21。


某人向菜股份公司投资1万股,计l万元,若公司破产,此人所承担的责任不仅是此投资额,还有一定的连带责任。 ( )

正确答案:×
股东仅以其所持股份为限对公司承担责任,即该人承担的仅为该投资额。


一般情况下,基金认购申请提交后可以撤销。( )

正确答案:×


实物国债与实物债券含义相近,都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。 ( )

正确答案:×
实物国债与实物债券不是同一个含义。实物债券是专指具有实物票券的债券,它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应;而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。


增发新股过程中涉及的( )等,须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。 A.《招股意向书摘要》 B.《网上、网下发行公告》 C.《发行提示性公告》 D.《上市公告书》

正确答案:ABCD
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节,P253。


21年证券从业考试真题精选及答案9章 第2章


取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达15个月,若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。( )

正确答案:√
A。取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月,若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。


行业处于成熟期的特点主要有( )。

A.企业规模空前,地位显赫,产品普及程度高

B.行业生产能力接近饱和,市场需求也趋于饱和,买方市场出现

C.大量替代品的出现,原行业产品的市场需求开始逐渐减少

D.构成支柱产业地位,生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地

正确答案:ABD
C选项属于处于衰退期的行业特点。


除另有规定外,多个客户资产管理计划每年至多开放( )计划份额的参与和退出。

A.1次

B.2次

C.3次

D.4次

正确答案:A
A
多个客户资产管理计划每年至多开放1次计划份额的参与和退出,但中国证监会另有规定的除外。


基金管理人不可能操纵估值结果。( )

正确答案:×


若一个公司经营业绩不佳,则大部分可转换债券要转换为普通股比较好. ( )

正确答案:×
121.B【解析】公司经营业绩不佳,则股价下跌风险很大,持有普通股既无法分配红利,也无法通过高股价抛出获利,继续持有债券更加有利。


( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A.健全性原则 B.有效性原则 C.独立性原则 D.相互制约原则

正确答案:D
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P103。


代办开放式基金登记业务的机构,可以接受基金管理人委托,开办下列( )业务。

A.建立并管理投资者基金份额账户

B.负责基金份额登记

C.确认基金交易

D.代理发放证明书

正确答案:D


以下关于网上认购基金的流程说法正确的是( )。

A.N日发售结束后,中国结算上好分公司根据交易所发送的认购数据进行基金清算

B.N+1日在规定的交收截止时点,在满足当日交易所证券交易资金交手后,结算参与人的结算备付金账户资金可用于ETF份额认购资金交收。

C.N+2日12:00前,中国结算上海分公司将结算参与人认购资金到位情况提供给交易所

D.N+3日,中国结算上海分公司根据交易所按照认购资金到位情况确认有效认购数据

E.N+4日,中国结算上海分公司将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后,发行协调人将给资金划人预留银行收款账户

正确答案:ABDE


相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是( )。

A.监管当局对基金投资者承担的风险负责

B.基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”

C.基金管理人对基金投资者承担的风险负责

D.基金托管人对基金投资者承担的风险负责

正确答案:B


21年证券从业考试真题精选及答案9章 第3章


我国允许外国证券机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入5年内,外资比例不超过49%。 ( )

正确答案:×


根据组合管理者对( )的不同看法,其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

A.风险意识

B.市场效率

C.资金的拥有量

D.投资业绩

正确答案:B
【解析】根据组合管理者对市场效率的不同看法,其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。


目前,我国的证券的场外交易市场是不被法律允许的。 ( )

正确答案:×
我国法律允许证券场外交易。


《刑法》第181条规定,有( )行为者,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。

A. 单独或者合作,集中利用资金优势买卖证券,操纵证券交易价格的

B. 以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的

C. 以他人为交易对象,进行不转移证券所有权的买卖,影响证券交易价格或者证券交易量的

D. 编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场的

正确答案:D


一笔回购交易涉及( )。

A.两个交易主体

B.一个交易主体

C.二次交易契约行为

D.一次交易契约行为

正确答案:AC


转债上市公告书无须披露( )。

A.发行规模

B.发行总额的确定依据

C.转股的具体程序

D.转股价格

正确答案:B


我国上海和深圳证券交易所市价申报的类型是一样的。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
我国上海和深圳证券交易所市价申报的类型有相似的地方,但不完全相同。


如果同时出现以下( )的情况,则发行人必须延期支付利息。

A.最近1期经审计的损益表中净利润为负

B.最近6个月内未向普通股股东支付现金红利

C.最近1期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负

D.最近12个月内未向普通股股东支付现金红利

正确答案:CD


与单个债券的久期一样,债券基金的久期越长,净值的波动幅度就越大,所承担的利率风险就越高。 ( )

正确答案:√


21年证券从业考试真题精选及答案9章 第4章


根据我国《证券法》规定,客户的交易结算资金.必须全额存人指定的商业银行,单独立户管理。( )

正确答案:√
A。略


单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为巨额赎回。 ( )

正确答案:√


2003年5月27日,( )成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

A.花旗银行

B.瑞士银行

C.日本野村证券

D.美林证券

正确答案:B


我国证券分析师的自律组织是( )。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.证券交易所投资分析师协会

正确答案:C


投资者在一个上市公司中拥有的权益,只。包括登记在其名下所持有的股份。 ( )

正确答案:×


在全国银行间债券市场,债券回购成交合同应采取书面形式,其书面形式包括全国银间同业拆借中心交易系统生成的( )等.

A.成交单

B.电报

c.电传

D.传真

正确答案:ABCD
【解析】答案为ABCD.回购成交合同应采用书面形式,其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书和信件等.


中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 ( )

正确答案:B
考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。


发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。

A.股票配售

B.资金人账

C.资金解冻

D.网上发行.

正确答案:B


上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度,下列对上市推荐人资格描述正确的是( )。(1分)

A.交易所认为的其他具备条件

B.具有交易所会员

C.具备股票主承销资格,且信誉良好

D.最近3年内无重大违法违规行为

正确答案:ABC
96. ABC【解析】证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度,上市推荐人应当符合下列条件:①具有证券交易所会员资格;②具备股票发行主承销商资格且信誉良好;③最近1年内无重大违法违规行为;③负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则;⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请,经证券交易所审查确认后,具有上市推荐人资格;⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议,规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务,上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定;⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。


21年证券从业考试真题精选及答案9章 第5章


金融衍生工具的基本特征不包括( )。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.低风险性

正确答案:D
本题考核的是金融衍生工具的特征。金融衍生工具的基本特征包括:①跨期性;②杠杆性;③联动性;④不确定性或高风险性。故D项说法错误。


由证券公司承办的证券发行称为( )。

A.包销

B.代销

C.承销

D.推销

正确答案:C
答案为C。承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为;承销的方式有包销和代销两种。


证券投资基金在( )被称为证券投资信托基金。

A.美国

B.英国

C.日本

D.台湾

正确答案:CD
证券投资基金在美国被称为“共同基金”;在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”;在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”;在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。


非上市公司股份报价转让试点委托的股份数量以“股”为单位,每笔委托股份数量应为5万股以上。 ( )

正确答案:×
【考点】熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节,P176。


在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下,投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行。( )

正确答案:√
在实行客户交易结算资金第三方存管方式的情况下,投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券


金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。( )

正确答案:√


( )主要侧重于分析经济现象的相对静止状态.

A.总量分析

B.结构分析

C.线性分析

D.回归分析

正确答案:B
18.B【解析】总量分析侧重于对总量指标速度的考察,侧重分析经济运行的动态过程;结构分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究,侧重分析经济现象的相对静止状态。


董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东,可以向股东会提出议案。A.3% B.5% C.7% D.10%

正确答案:B
【考点】掌握政权公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节,P294。


在深圳证券交易所,同一证券公司的不同席位之间,当日买人证券可以转托管。 ( )

正确答案:√
【考点】掌握我国证券托管制度的内容。见教材第二章第二节,P27。


21年证券从业考试真题精选及答案9章 第6章


下列关于相关关系的说法正确的是( ).

A.相关关系是指指标变量之间不确定的依存关系

B.因果关系属于相关关系

C.两个指标变量受第三个指标变量影响而发生变化属于因果关系

D.共变关系属于相关关系

正确答案:ABD
110. ABD【解析】相关关系是指指标变量之间不确定的依存关系。相关关系包括因果关系,比如行业产品的销售价格下降导致的产品销量上升,是一种因果关系。另外,两个指标变量受第三个指标变量影响而发生的共变关系,也属于相关关系。


1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。 ( )

正确答案:×


基金管理人通常设立—个独立的客户服务部门,通过一套完整的客户服务流程,一系列完备的软硬件设施,以系统化的方式,应用( )实现客户服务。

A.电话服务中心

B.“一对一”专人服务

C.邮寄服务

D.自动传真、电子信箱与手机短信

正确答案:ABCD


基金管理人选择进行披露信息的报刊在多长时间内不得更换( )。

A.6个月

B.1个会计年度

C.2个会计年度

D.3个会计年度

正确答案:B


27 .根据上海证券交易所的业务规则,可流通股的红股起始交易日为 ( ) 日。 (R 为股权登记日 )

A . R

B . R+1

C . R+2

D . R+3

正确答案:B
27 . 【答案】 B
【解析】按照上海证券交易所的业务规则,到送股登记日的下一个交易日 (R+1) ,所有流通股的送股部分可到投资者账上,并可在以后上市流通。


商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商行股权资本的债券之前。(真题)( )

正确答案:√
商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券。


一般而言,全球资产配置的期限在1年以上,股票、债券资产配置的期限为半年行业资产配置的时间最短,一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。( )

正确答案:√


结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。 ( )

正确答案:√
结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。


汇率由货币供求关系决定,央行不对外汇市场实施任何干预措施,市场参与者根据物价水平变化、利差、经济增长和其他相关的变量决定买卖外汇的是( )。 A.自由浮动汇率制度 B.有管理的浮动汇率制度 C.市场化汇率制度 D.可变汇率制度

正确答案:A
【考点】熟悉汇率的概念、汇率制度及汇率变动的影响。见教材第三章第二节,P106。


21年证券从业考试真题精选及答案9章 第7章


上市公司发行可转换公司债券的配售安排中,主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致。( )

正确答案:√
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第三十五条和第三十六条,上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类.对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致。


从理论上说,除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额,除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。( )

正确答案:√
考点:掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节,P54。


国务院证券监督管理机构设立( ),依法审核股票发行申请。

A.股票发行审核部

B.股票发行审核委员会

C.股票发行委员会

D.股票交易审核部

正确答案:B


套期保值与期现套利的区别是( )。

A.前者与现货没有必然联系,后者与现货有实质性联系

B.后者与现货没有必然联系,前者与现货有实质性联系

C.操作方式及价位观不同

D.后者为了获利,前者为了避险

正确答案:BCD
答案为BCD。期现套利与现货没有必然联系,套期保值与现货有实质性联系;套期保值为了规避现货风险,期现套利为了获利。


( )不得招聘为证券交易所的从业人员。

A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员

B.被开除的国家机关工作人员

C.被解聘的证券公司从业人员

D.被辞退的国有企业工作人员

正确答案:AB


可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等,它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的( )。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.平价期权

D.以上都不对

正确答案:A
60.A【解析】由于可转换证券的持有人在股票上涨时,拥有将证券转换为股票的权利,因此从性质上看可转换证券属于看涨期权。


契约型基金的营运依据是( )。

A.基金公司章程

B.托管协议

C.基金合同

D.基金招募说明书

正确答案:C
【解析】答案为C。从基金的营运依据来看,契约型基金的营运依据是基金合同;公司型基金的营运依据是基金公司章程。


中国证监会可以对( )等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。

A.金融

B.服务业

C.外贸

D.房地产

E.钢铁业

正确答案:AD


对于两根K线组合来说,下列说法正确的是( )。

A.第二天多空双方争斗的区域越高,越有利于上涨

B.连续两阴线的情况,表明空方获胜

C.连续两阳线的情况,第二根K线实体越长。超出前一根K线越多,则多方优势越大

D.无论K线的组合多复杂,都是由最后一根K线相对前面K线的位置来判断多空双方的实力大小

正确答案:ABCD


21年证券从业考试真题精选及答案9章 第8章


中国证监会同意受理股票发行申请的,根据国家有关规定收取审核费人民币10万元。

正确答案:×


股票可以折价发行。 ( )

正确答案:×
股票可以平价发行或溢价发行,但不可以折价发行。


在我国承担基金份额注册登记工作的可以是基金管理公司自身。( )

正确答案:×


基金管理公司办理特定客户资产管理业务时接受的委托财产可以投资于央行票据,但不可以投资于金融衍生品。( )

正确答案:×
【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节,P132。


避免“后悔”心理主要表现在( )。

A.委托他人代为投资

B.“随大流”投资

C.追涨杀跌投资

D.相互影响

正确答案:ABC


根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。( )

正确答案:√
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》第四章“执业纪律”中,明确了证券分析师的相关执业纪律,其中,证券分析师必须以真实姓名执业。


基金合同期限为10年以上的封闭式基金,方可申请基金份额上市交易。 ( )

正确答案:×


从外国的情况看,注册登记机构承担的工作可以包括( )。

A.对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记

B.向投资者报告账户的业绩表现,接受投资者的电话咨询,邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等

C.根据基金申购与赎回的情况,完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨

D.负责红利的发放或红利的再投资

正确答案:ABCD


中国结算公司予收到证券划转指令的当日日终,对符合要求的证券划转指令进行划转处理,且只对已完成证券交收或净应付证券交收锁定之后的证券进行划出处理。如果委托划出的证券数量小于该证券账户中可划出的该种证券的数量,则该笔证券划转指令无效。 ( )

正确答案:×
如果委托划出的证券数量大于该证券账户中可划出的该种证券的数量,则该笔证券划转指令无效。


21年证券从业考试真题精选及答案9章 第9章


在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。 ( )

正确答案:×
解  析:在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事:持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构


延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式,属于展期偿还的一种情况。 ( )

正确答案:×


关于免疫策略的叙述不正确的是:( )

A.F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略

B.免疫策略可以消除任何债券风险

C.免疫策略找用来消除利率变动的风险

D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

正确答案:B


甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务,乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性作出承诺,但甲认为这种做法是对其人格的侮辱,拒绝作出承诺。下列关于此案的说法,不正确的有( )。(1分)

A.甲不作出承诺,乙公司就不得与其签订资产管理合同

B.甲不作出承诺,乙公司可以与甲签订资产管理合同,但必须约定法律后果由甲承担

C.甲不作出承诺,乙公司可以签订资产管理合同,但效力待定

D.甲不作出承诺,乙公司可以与甲签订资产管理合同,但引起的法律后果由双方承担连带责任

正确答案:BCD
74. BCD【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》第十五条规定,客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定,客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺,或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,证券公司不得为其办理定向资产管理业务。


企业破产,其资产评估适合采用( )。

A.重置成本法

B.清算价格法

C.收益现值法

D.现行市价法

正确答案:B


合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( )。

A.在证券交易所挂牌交易的股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.证券投资基金

D.在证券交易所挂牌交易的权证

正确答案:ABCD
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括:①在证券交易所挂牌交易的股票;②在证券交易所挂牌交易的债券;③证券投资基金;④在证券交易所挂牌交易的权证;⑤中国证监会允许的其他金融工具。


公司存在稀释性潜在普通股的,应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行在外普通股加权平均数,并据以计算稀释每股收益。( )

正确答案:√


可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 ( )

正确答案:×
126.B【解析】可转换债券持有人可在规定的转换期间内选择有利时机,要求发行公司(而不是证券公司)按规定的价格和比例将债券转换为股票。


境外证券经营机构要取得8股席位,必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。 ( )

正确答案:√