21年证券从业考试题目下载7篇
21年证券从业考试题目下载7篇 第1篇
证券投资的目的是在风险既定的条件下投资收益率最大． ( )
122.B【解析】证券投资的目的是证券投资净效用（即收益带来的正效用减去风险带来的负效用）的最大化，而不单单仅是指在风险既定的条件下投资收益率最大。
全价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。 （ ）
按照《公司法》的规定，普通股股东享有（ ）的股东权益。
A．资产收益
B．参与重大决策权
C．选举管理者$_$
D．制定公司的具体规章
按照我国《公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选举管理者等权利。
根据（ ）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。 A．债券发行者 B．债券到期目的长短 C．债券信用等级 D．债券规模
了解债券基金的投资风险。见教材第二章第三节，P35。
关于内核，以下说法正确的是（ ）。
A．内核小组通常由5—10名专业人士组成
B．公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C．内核小组成员要保持稳定性和独立性
D．内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员
内核小组通常由8—15名专业人士组成，其他选项说法均正确。
21年证券从业考试题目下载7篇 第2篇
证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金管理人负责托管、运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。 （ ）
上市公司通过（ ）等形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A．年度报告、中期报告、临时报告
B．审计报告
C．上市公告书
D．资产负债表、损益表
【解析】上市公司通过年度报告、中期报告、临时报告等形式向投资者披露其经营状况的 有关信息。
基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ ）和金融负债。
A．持有至到期投资
8．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
C．贷款和应收款项
D．可供出售的金融资产
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封闭式基金与开放式基金的主要区别表现在（ ）。
A．期限不同
B．份额限制不同
C．交易场所不同
D．约束机制不同
封闭式基金与开放式基金的区别主要有五点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成的方式不同、激励约束机制与投资策略不同。
21年证券从业考试题目下载7篇 第3篇
在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结果
E.履行交割清算义务
（ ）属于网下发行的方式。
A．全额预缴款、比例配售、余款转存
B．全额预缴款、比例配售、余款即退
C．储蓄存款挂钩
D．市值配售
根据证券从业人员资格考试统编教材，属于上市公司经营活动中的关联交易有（ ）。
A．关联购销
B．合作投资
C．费用负担的转嫁
D．信用担保
在2008年的金融风暴中，由于风险控制失误和激励约束机制的弊端，美国著名投资银行( )崩溃。
A．高盛
B．贝尔斯登
C．雷曼兄弟
D．摩根丹利
61. BC【解析】2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于风险控制失误和激励约束机制的弊端。
（ ）指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，中国证监会依法进行查处。 A．实际控制人 B．控股股东 C．董事 D．监事
熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则。见教材第十一章第二节，P429。
21年证券从业考试题目下载7篇 第4篇
涉及债券收益的税收有（ ）。
A．利息所得税
B．印花税
C．利息预扣税
D．资本利得税
常识，涉及债券收益的税收有利息所得税和资本利得税。
低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
考虑税收待遇时，在其他条件相同的情况下，大额折价发行的低利附息债券的税前收益率必然略低于同类高利附息债券。也就是说，低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
西方货币市场基金的投资对象包括国库券、商业票据、银行短期存款、短期公司债务等金融工具。 （ ）
当转换平价大于标的股票的市场价格时，可转换证券的转换价值大于可转换证券的市场价格。如果不考虑标的股票价格未来变化，此时转股对持有人有利（ ）。
与债券相比，债券基金投资风险的特征有（ ）。
A．所承受的利率风险通常保持在一定水平
B．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期
C．可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险
D．分散了系统风险
B项债券基金没有固定到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日；D项系统风险也称为不可分散风险，不能通过分散投资加以消除。
21年证券从业考试题目下载7篇 第5篇
下列属于证券经营机构的禁止行为的有( )。
A．委托他人代为买卖证券
B．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
ACD
【解析】证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作，这是合规的行为，所以不选。
在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按____的规定予以处罚。
A.保证金不足
B.透支
C.卖空国债
D.信用交易
境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表的净利润的50%。 （ ）
境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50％；上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30％。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为2年，无最长期限限制；认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。（ ）
【解析】分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制；认股权证的 存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。
普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。 A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算之时 C．公司连续5年亏损 D．股东大会作出减少公司注册资本的决议
【考点】掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序。见教材第二章第三节，P66。
21年证券从业考试题目下载7篇 第6篇
采用上网发行方发行行股票时，发行人须向证券登记结算公司支付上网发行手续费，目前，上网发行手续费的收费标准为募集金额总额的3.5%o。 （ ）
结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。 （ ）
结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。
开放式基金的赎回费在投资人赎回时从基金资产中直接扣除。 （ ）
证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A．1万元以上2万元以下
B．1万元以上3万元以下
C．2万元以上5万元以下
D．5万元以上10万元以下
33.B【解析】证券评级机构违反回避制度或者利益冲突防范制度的，应当责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款。
保持公司控制权策略有（ ）。
A．每年部分改选董事会成员
B．限制董事资格
C．超级多数条款
D．“白衣骑士”策略
21年证券从业考试题目下载7篇 第7篇
我国《公司法》规定了公司合并的形式有（ ）。
A．吸收合并
B．协议收购
C．新设合并
D．资产重组
掌握两种合并形式及本质区别：吸收合并后原公司仍然存在,而新设合并后原公司不存在。
我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。（ ）
督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 （ ）
一般地说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。 （ ）
一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易。
与其他资产重组行为相比，带有关联交易性质的资产重组行为的透明度较高，此类资产重组公司的股票投资风险相对较低。( )
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