2021证券从业考试题免费下载9卷

发布时间:2021-10-21
2021证券从业考试题免费下载9卷

2021证券从业考试题免费下载9卷 第1卷


波浪理论考虑的重要因素中不包括( )。

A.股价走势所形成的形态

B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置

C.完成某个形态所经历的时间长短

D.股价的回撤点和将来股价可能达到的位置

正确答案:D
股价走势所形成的形态、股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置、完成某个形态所经历的时间长短是波浪理论考虑的主要因素。


B股采取记名股票形式,以人民币标明股票面值,以外币认购、买卖,在境内证券交易所上市。 ( )

正确答案:√


深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价,评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。( )

正确答案:×


对于难以比较市场价格或竞价受到限制的关联交易,应通过( )明确有关成本和利润的标准。 A.交易双方约定 B.合同 C.市场公允 D.市场独立第三方

正确答案:B
掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节,P81。


在其他条件不变的情况下,特雷诺指数与基金的绩效( )。 A.成正比 B.成反比 C.无法判断 D.没有关系

正确答案:A


保荐机构应当自持续督导工作结束后,向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。( )

正确答案:√


影响风险溢价的因素不包括( )。

A.发行人种类

B.到期期限

C.发行时问

D.税收负担

正确答案:C
影响风险溢价的因素包括发行人种类、到期期限和税收负担。


情景综合分析法的预测期间是( )年。

A.2~4

B.2~5

C.3~5

D.3~6

正确答案:C


2021证券从业考试题免费下载9卷 第2卷


有价证券是指(  )。

A.标有票面金额,只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证

B.没有票面金额,但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

C.标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证

D.标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证

D.标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证


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从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

 


证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为“机构专用”。 ( )

正确答案:√
【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节,P65。


产业布局政策一般遵循的原则有( )。

A.经济性原则

B.合理性原则

C.协调性原则

D.平衡性原则

正确答案:ABCD


证券从业资格考试通过后,非证券从业人员也可以申请证书吗?

考过基础和另一门说明你已经有从业资格证了,不需要拿证的,证券业协会网站可以查询成绩,过了就可以了,你可以下载你的成绩单,成绩单就是所谓的从业资格证。但是你不去证券公司上班,你可以不打印成绩单,你的成绩随时可以查到,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,。

先被机构应聘,再申请


先被机构应聘,再申请


目前,我国的金融债券在全国银行间债券市场发行和交易。( )

正确答案:√
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节,P98。


债券的票面利率也称实际利率,是债券年利息与债券票面价值的比率。( )

正确答案:×
B。债券的票面利率也称名义利率。


证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现( )分钟以上中断的情形。

A.10

B.8

C.5

D.2

正确答案:A


历史的证券价格信息、公开的全部证券信息、可获得的所有证券信息之间存在着由大到小的包含关系。 ( )

正确答案:×
123.B【解析】历史的证券价格信息、公开的全部证券信息、可获得的所有证券信息之间存在着由小到大的包含关系。


2021证券从业考试题免费下载9卷 第3卷


第 94 题 存在(  )情形的,不得担任独立财务顾问。

A.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事

B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

C.最近1年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务   M

D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事

正确答案:ABD
本题考查不得担任独立财务顾问的情形。选项C应该是最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。


发行人编制合并财务报表的,应( )。

A.披露合并财务报表

B.同时披露合并财务报表和母公司财务报表

C.子公司财务报表

D.母公司财务报表

正确答案:B


在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上,地方企业通过( ),中央企业通过( )申请发起设立股份有限公司。 A.证监会派出机构、证监会 B.地方政府、国有资产管理公司 C.地方政府、行业主管部门 D.省、市、自治区政府、行业主管部门

正确答案:D


自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。 A.自营规模

B.风险限额

C资产配置

D.业务授权

正确答案:ABCD
【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。


金融资产管理公司是专门清理银行不良资产的金融中介机构。它主要是以盈利为目标来清理银行的不良资产,尽可能地降低清理成本,盘活资产,最大限度地减少清理损失,从中获取利润。 ( )

正确答案:×


可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行,而且在发行时,应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。 ( )

正确答案:×
解  析:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。


证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别,主要表现在( )。

A.性质不同

B.收益与风险大小不同

C.信息披露程度不同

D.投资主体不同

正确答案:ABC


注册制要求发行人在发行证券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件。 ( )

正确答案:×
核准制要求发行人在发行证券过程中,不仅要公开披露有关信息,而且必须符合一系列实质性的条件。


2021证券从业考试题免费下载9卷 第4卷


技术分析流派是目前西方投资实务界的主流派别。( )

正确答案:×
基本分析流派是目前西方投资实务界的主流派别。


一旦公司的债权人向公司提出要求而公司无法清偿无争议的债务,就是公司不能清偿的充分证据。 ( )

正确答案:√


股份有限公司向社会公开募集的,须经( )核准。

A.国务院

B.国家体改委

C.省级人民政府

D.中国证监会

正确答案:D


证券投资分析是能否降低投资风险,获得投资成功的关键。( )

正确答案:√


关于证券投资分析的信息来源,下列说法错误的是( )。[2011年3月真题] A.媒体是信息发布的主体之一,同时也是信息发布的主要渠道 B.政府部门是国家宏观经济政策的制定者,是一国证券市场上有关信息的主要来源 C.上市公司公布的有关信息是投资者对证券进行价值判断的最重要来源 D.证券登记结算公司负责监管的代办股份转让信息平台提供非上市股份转让信息

正确答案:D
本题考核的是证券投资分析的信息来源。中国证券业协会负责监管的代办股份转让信息平台提供非上市股份转让信息。故D项说法错误。


期货的套期保值最为重要的是要回答买卖多少份合约才能完全进行保值。( )

正确答案:√


由于新技术的广泛运用,使得企业原有资产与社会上普遍推广和运用的资产比较,在技术上明显落后、性能降低,其价值相应减少,这种损耗称为资产的( )。

A.功能性贬值

B.经济性贬值

C.实体性贬值

D.以上都不对

正确答案:A
由于资产以外的外部环境因素变化引致资产价值降低是资产的经济性贬值;资产投入使用后,由于使用磨损和自然力的作用,其物理性能不断降低,价值逐渐减少是资产的实体性贬值。


关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定,下列说法正确的有( )。 A.上海证券交易所:申报单位为手,1000元标准券为1手 B.上海证券交易所:申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍 C.深圳证券交易所:最小报价变动为0.O1元或其整数倍 D.深圳证券交易所:交易单位为合计面额l000元及其整数倍

正确答案:ABC
考点:掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节,P267~268。


2021证券从业考试题免费下载9卷 第5卷


新旧行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点。 ( )

正确答案:√


下列关于可转换公司债券叙述正确的是( )。

A.它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券

B.可转换债券采取不记名式无纸化发行方式

C.期限最短可为1,最长为5年

D.可转换债券可以依法转让,质押和继承

正确答案:AD


在ETF信息传递和披露方面,上海证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容( )。

A.前一交易日的基金份额净值

B.必须用现金替代的各成分证券种类及替代金额

C.可用现金替代的各成分证券种类及溢价比例

D.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称、证券代码及数量

正确答案:ABCD
在ETF信息传递和披露方面,四个选项的信息均包含在上海证券交易所规定的申购、赎回清单内。


我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑,从此证券投资基金进入崭新的发展阶段,此阶段呈现出的特点有( )。

A.基金规模快速增长,开放式基金后来居上,逐渐成为基金设立的主流形式

B.基金产品差异化日益明显

C.中国基金业发展迅速,对外开放的步伐加快

D.基金的投资风格趋于多样化

正确答案:ABCD
ABCD
本题考查我国证券投资基金业的发展概况。选项ABCD都正确。


基金托管人内部控制的目标是( )。

A.保证基金保值增值

B.保证托管资产的安全完整

C.维护持有人的权益

D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行

正确答案:BCD
保证基金保值增值是基金管理人的目标。


行业分析的横向比较法主要是利用行业的历史数据,如销售收入、利润、企业规模等,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势。( )[2012年3月真题]

正确答案:×
行业分析的纵向比较法主要是利用行业的历史数据,如销售收入、利润、企业规模等,分析过去的增长情况,并据此预测行业的未来发展趋势。


上市公司须在证券交易所对上市申请文件审查同意后,且所配股票上市( )个工作日内刊登股份变动及上市公告书。 A.前1 B.后1 C.前3 D.后3

正确答案:C
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。见教材第七章第四节,P253。


下列各项关于深圳证券交易所交易证券托管制度的描述,不正确的是(. ).

A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管,由证券营业部管理其名下明细证券资料,投资者的证券托管是自动实现的

B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券

C.投资者在任一证券营业部买人证券,这些证券就自动托管在该证券营业部

D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

正确答案:BD
85. BD【解析】B项,投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券;D 项,投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。


2021证券从业考试题免费下载9卷 第6卷


双重顶反转形态一般具有的特征不包括( )。

A.两个高点不一定在同一水平

B.向下突破颈线时,不一定有大的成交量伴随

C.日后继续下跌,成交量不一定会扩大

D.双重顶形态完成后的最小跌幅度量方法是由颈线开始,至少会下跌到双头最高点到颈线之间的差价距离

正确答案:C


以下( )行为属于自营违规行为,要受到处罚。

A.不接受中国证监会的检查

B.不配合中国证监会的调查

C.不按规定上报自营业务资料和情况报告

D.将自营业务与经纪业务混合操作

正确答案:ACD


产业是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 ( )

正确答案:B
考点:了解行业和行业分析的定义。见教材第四章第一节,P132。


上市公司有下列情形之一的,中国证监会不予核准其发行申请( )。

A.最近3年内有重大违法违规行为;

B.擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可;

C.公司在最近3年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;重组中进入公司的有关资产的财务会计资料及重组后的财务会计资料有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

E.存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为;

正确答案:ABCDE


根据开盘价和收盘价的关系,K线分为阳线和阴线,开盘价高于收盘价时为阳线,开盘价低于收盘价时为阴线. ( )

正确答案:×
165.B【解析】根据开盘价和收盘价的关系,K线分为阳线和阴线,收盘价高于开盘价时为阳线,收盘价低于开盘价时为阴线。


基金监察稽核部门通常对监察稽核中发现的问题提出改进建议并直接担任执法工作。 ( )

正确答案:×


每股股票所代表的实际资产的价值,可称为(  )。

A.内在价值

B.账面价值

C.每股净资产

D.股票净值

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1918年夏天成立的( ),是中国人自己创办的第一家证券交易所。

A.上海证券物品交易所

B.青岛物品交易所

C.北平证券交易所

D.天津市企业交易所

正确答案:C


2021证券从业考试题免费下载9卷 第7卷


最基础的金融衍生产品是( )。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权 ()

D.金融互换

正确答案:A
A
金融远期合约是最基础的金融衍生产品。


对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,由证券交易所指定的临时代办机构应自被指定之日起( )个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。 A.15 B.30 C.35 D.45

正确答案:D
考点:熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。见教材第五章第四节,P173。


并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的,中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括( )。(1分)

A.谈话提醒

B.罚款

C.批评

D.解聘

正确答案:ACD
113. ACD【解析】参见《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第三十三条。


投资指令应经风险控制部门的审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。( )

正确答案:√
投资指令必须经过风险部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。


在市场预期理论中,在特定时期内,市场上预计所有债券都取得相同的即期收益率,即长期债券是一组短期债券的理想替代物,长短期债券取得相同的利率,此时市场是均衡的。 ( )

正确答案:A
考点:熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。见教材第二章第二节,P41。


期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式?( )

A.根据保证金数量规定持仓限额

B.对会员的持仓量限制

C.对客户的持仓量限制

D.对证券交易所持仓量限制

正确答案:ABC
67. ABC【解析】根据不同的目的,限仓可以采取根据保证金数量规定持仓限额、对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制等几种形式。


一在债券发行的定价方式中,以收益率为标的的美式招标,是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率,各中标者的认购成本足不相同的。( )

正确答案:√


总资产规模为I亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。( )

正确答案:×
总资产规模为10亿元以上的发行人,可视实际情况决定应披露的交易金额,但应在申报时说明。


2021证券从业考试题免费下载9卷 第8卷


根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定,会员应( )编制库存证券报表。

A.按天

B.按月

C.按季

D.每半年

正确答案:B


某公司2005年度,经营现金净流量为3400万元,流动负债为6000万元,长期负债为3000万元,其中本期到期长期债务为580万元。该公司的现金到期负债比是( )。

A.5.86

B.1.13

C.1.47

D.2.65

正确答案:A


国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。( )

正确答案:√


专项资产管理业务的特点是:综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多;特定性,业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作( )

正确答案:√


基金年度报告中不必披露的财务指标是( )。

A.基金本期利润

B.期末可供分配利润

C.资产负债率

D.本期份额净值增长率

正确答案:C


股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股权分散的影响。 ( )

正确答案:×
股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息的负担,而不是为了减少股权分散的影响


被重组方重组前一个会计年度年末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的,申报财务报表至少需包含重组完成后的最近( )财务报表。 A.1期 B.2期 C.3期 D.4期

正确答案:A
考点:掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P128。


关于证券公司风险控制指标标准,下列说法正确的是( )。

A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于lB%

D.流动资产与流动负债的比例不得低于98%

正确答案:AB


2021证券从业考试题免费下载9卷 第9卷


根据技术分析指标理论,( )。

A.WMS值越大,当日股价相对位置越低

B.WMS值越小,当日股价相对位置越低

C.WMS值越大,当日股价相对位置越高

D.WMS值越小,当日股价相对位置越高

正确答案:AD
威廉指标(WMS)是指通过分析一段时间内股价高低价位和收盘价之间的关系,来量度股市的超买超卖状态,依此作为短期投资信号的一种技术指标。如果WMS值比较小,说明当天股价处于高位,要谨防回落;如果WMS值比较高,说明当天股价处于相对低位,要谨防反弹。


修正的美式期权也叫做( )。

A.百慕大期权

B.大西洋期权

C.欧式期权

D.互换期权

正确答案:AB
修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。


基金管理公司以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围,征收营业税。( )

正确答案:×


可转换证券出公司债券转换为公司普通股后,公司股权结构发生了变化,股本增多了,因而需要在转换发生后对公司财务报表中的每股收益进行稀释。 ( )

正确答案:×
可转换证券由公司债券转换为公司普通股后,公司股权结构发生变化,股本不变,新股东会分享之前积累的盈余,从而稀释每股收益和剩余控制权。


第 117 题 发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的,或者发行股份的股款缴足后,发起人在20日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:×
应该是30日内。发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的,或者发行股份的股款缴足后,发起人在30日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。


在证券交易所中,大宗交易成交申报的内容有( )。 A.证券代码 B.成交数量 C.买卖方向 D.成交价格

正确答案:ABCD
买方和卖方就大宗交易达成一致后,买卖双方的成交申报分别通过各自委托会员的席位进行。成交申报应包括以下内容:证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。


关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件,下列说法错误的有( )。

A.净资产不低于2亿元人民币

B.在最近三个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币的资产

C.管理证券投资基金5年以上

D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

正确答案:BC
答案为BC。基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件包括:(1)净资产不低于2亿元人民币;(2)在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产;(3)经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查等。


在清算过程中,会发生财产实际转移,而交收过程则不会。 ( )

正确答案:×