证券从业考试真题9辑

发布时间:2021-12-09
证券从业考试真题9辑

证券从业考试真题9辑 第1辑


-般而言,只有在存在较高的收益级差和较长的过渡期时,债券投资者才会进行互换操作。

正确答案:×
162.B【解析】一般而言,只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时,债券投资者才会进行互换操作。过渡期是指债券价格从偏离值返回历史平均值的时间。收益级差越大,过渡期越短,投资者从债券互换中获得的收益率就越高。


可以提前兑现的债券是( )。

A. 实物债券

B. 凭证式债券

C. 记帐式债券

D. 以上都不能

正确答案:B


在基金营销环境的要素中,机构本身的( )会对基金营销产生重要的影响.(1分)

A.股权结构

B.经营目标

C.资本实力

D.网点设置

正确答案:ABCD
108. ABCD【解析】在营销环境的诸多因素中,基金管理人最需要关注以下三个方面:机构本身的情况;投资者决策的因素;监管机构对基金营销的监管。机构的股权结构、经营目标、经营策略、资本实力、网点设置、人员素质等都会对基金营销产生重要的影响。


在基金管理公司,核算每日基金资产净值的工作由( )承担。

A.投资部

B.研究部

C.基金运营部

D.财务部

正确答案:C


投资者选择的最优证券组合的风险投资部分所形成的证券组合的结构与切点证券组合T的结构相同,但不同偏好投资者的( )不同。 A.风险投资金额占全部投资金额的比例 B.风险投资金额 C.无风险投资金额 D.无风险投资金额与风险投资金额的比例

正确答案:A
考点:掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义。见教材第七章第三节,P344。


证券从业考试真题9辑 第2辑


关于有限责任公司的股东数的规定,下列正确的是( )。

A.2人以上

B.50人以下

C.1人以上,50人以下

D.至少有5人,没有上限

正确答案:C
47.C【解析】依照《公司法》的规定,有限责任公司是由1人以上、50人以下股东共同出资设立的,股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。


在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。

A.人民币普通股

B.证券投资基金

C.权证

D.国债

正确答案:ABCD


《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5 000万元。( )

正确答案:×


目前,我国的境外上市外资股不包括( )。 A.B股 B.H股 C.S股 D.A股

正确答案:AD


中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括( )。

A.内容与格式准则

B.编报规则

C.个案意见与案例分析

D.规范问答

正确答案:ABCD


证券从业考试真题9辑 第3辑


交易所资金清算是指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算。( )

正确答案:×
场外资金清算是指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算;交易所资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算。


基金公司会员部负责调查、收集、反映业内意见和建议,研究论证业内相关政策与方案,草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准等。 ( )

正确答案:×


根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在( )股以上的,可以向战略投资者配售股票。

A.2亿

B.2.5亿

C.3.5亿

D.4亿

正确答案:D


投资者(包括已开设证券账户的投资者)购买证券投资基金时,必须开设基金账户。( )

正确答案:×


发行人应披露发起人、执有发行人10%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。( )

正确答案:×


证券从业考试真题9辑 第4辑


按支出法计算,GDP=消费+投资+政府支出+净出口。 ( )

正确答案:√
按支出法计算,GDP=消费+投资+政府支出+净出口。


新l日行业并存是未来全球行业发展的基本规律和特点。( )

正确答案:√


汇金公司予2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币,汇金债券被定为地方政府债券。( )

正确答案:×
汇金公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币,共1090亿元。汇金公司没有金融业务牌照,它不属于金融机构,在我国按照发行主体性质确定债券名称的现行指导下,将汇金债券定为政府支持机构债券。


金融市场分为初级市场和二级市场,这是根据金融市场的( )划分的。

A.交易的对象

B.交易的性质

C.交易的期限

D.交易的时间

正确答案:B


我国允许外国证券机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%,加入5年内,外资比例不超过49%。 ( )

正确答案:×


证券从业考试真题9辑 第5辑


无记名股票与记名股票的差别,正确的是( )。

A.二者在股东的权利方面存在差别

B.记名股票股东权利归属于记名股东;而无记名股票股东权利归属股票的持有人

C.缴纳出资的方式不同,记名股票可分一次或多次缴纳出资,而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资

D.无记名股票安全性较差,而记名股票相对安全

正确答案:BCD


著名的有效市场假设理论是由( )提出的。

A.巴菲特

B.本杰明·格雷厄姆

C.法默

D.凯恩斯

正确答案:C


一个良好的基准组合应该具有的特征包括( )。

A.町实际投资的

B.可衡量的

C.可预先确定的

D.具有明确的构成

正确答案:ABCD


增长型证券组合一般不会选择具有下列哪些特征的股票?( )

A.收入和股息稳步增长

B.收入增长率非常稳定

C.高预期收益

D.高派息

E.高收益,高风险

正确答案:ADE


基金托管费与运作费

基金运作费包括( )。

A.审计费

B.律师费

C.持有人大会费用

D.经手费

正确答案:ABC


证券从业考试真题9辑 第6辑


在我国,基金日常估值由( )同时进行。

A.基金托管人与外部专业机构

B.基金管理人与基金持有人

C.基金管理人与基金托管人

D.基金管理人与外部专业机构

正确答案:C
30.C【解析】基金管理人发布基金日常估值,而托管人进行复核。


按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由( )机构担任。

A.证券公司

B.保险公司

C.商业银行

D.基金管理公司

正确答案:D


第 152 题 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要事项的,发行人应当向中国证监会书面说明,并经中国证监会同意后,修改招股说明书或者作相应的补充公告。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:√


分组比较就是根据( )等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。

A.资产配置的不同

B.风格的不同

C.投资区域的不同

D.投资人的不同

正确答案:ABC
【解析】答案为ABC。分组比较是根据资产配置的不同、风格的不同、投资区域的不同等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较,其结果常以排序、百分位、星号等形式给出。


( )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A.签署基金合同

B.基金募集

C.基金运作

D.基金终止

正确答案:C


证券从业考试真题9辑 第7辑


国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为( )。

A.武士债券

B.扬基债券

C.熊猫债券

D.龙债券

正确答案:C
C
国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。


对违规或存在较大经营风险的基金管理公司,中国证监会可以采取的处罚措施有( )。

A.依法责令整改,暂停办理相关业务

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员监管谈话

C.出具警示函

D.暂停履行职务

正确答案:ABCD


股票市场的需求主要受到( )政策因素的影响。

A.市场准人

B.利率变动状况

C.证券公司的增资扩股及融资渠道的拓宽

D.银证合作的前景

正确答案:ABCD


保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。

A.发行保荐书

B.发行保荐工作报告

C.保荐代表人专项授权书

D.中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件

正确答案:ABCD


证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则,做到投资银行业务和( )分开管理,以防止利益冲突.(1分)

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究

D.承销业务

正确答案:ABC
65. ABC【解析】根据《证券公司管理办法》的规定,投资银行部门应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。


证券从业考试真题9辑 第8辑


基金财务报表附注主要包括( )。

A.主要会计政策

B.会计估计及其变更的披露

C.资产负债表日后事项的披露

D.关联方关系及其交易的披露

正确答案:ABCD


在国际债券市场上筹集资金,都可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。( )

正确答案:×
在国际债券市场上筹集资金,并不必然得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证,只是有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。


从基金的基本类型看,基金一般可分为( )。

A.交易型开放式指数基金

B.封闭式基金

C.上市开放式基金

D.开放式基金

正确答案:BD
BD
从基金的基本类型看,一般可分为封闭式与开放式两种。


第 71 题 国际推介活动中应当注意的内容有(  )。

A.防止推销违例

B.把握推销发行的时机

C.宣传的内容一定要真实

D.推销时间应尽量延长

正确答案:ABC
本题考查国际推介活动中应当注意的内容。选项D应该是推销时间应尽量缩短和集中。


β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性,是衡量证券承担系统风险水平的指数。 ( )

正确答案:√


证券从业考试真题9辑 第9辑


1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。

A.龙烟铁矿公司

B.上海众业公所

C.上海股份公所

D.轮船招商局

正确答案:D


证券市场的结构是指证券市场的形成及其各部分之间的量比关系。( )

正确答案:×
证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比的系。


第 133 题 所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:√
所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。


在有效率的市场中,"公平原则"得以充分体现,同时资源配置更为合理和有效。 ( )

正确答案:√
在有效率的市场中,投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益,而不会有高出风险补偿的超额收益。因而,在有效率的市场中,"公平原则"得以充分体现,同时资源配置更为合理和有效。


证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为

A.市场风险

B.政策风险

C.证券自营风险

D.管理风险

E.证券经纪风险

正确答案:CE