证券从业考试历年真题精选5节

发布时间:2022-01-07
证券从业考试历年真题精选5节

证券从业考试历年真题精选5节 第1节


收入型和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡,二者的均衡可以通过( )方式获得。

A.使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡

B-选择那些既能带来收益,又具有增长潜力的证券进行组合

C.使组合中的价值型证券和增长型证券达到均衡

D.选择那些能带来收益的证券进行组合

正确答案:AB
【解析】答案为AB。收入和增长混合型证券组合试图在基本收入与资本增长之间达
到某种均衡,二者的均衡可以通过使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡和选择那些既能带来收益又具有增长潜力的证券进行组合。


套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌。 ( )

正确答案:×


审计业务约定书是注册会计师与委托人共同签订的。 ( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:×


对经济运行变动特点进行分析的内容包括( )。 A.经济增长的历史动态比较 B.经济结构的动态比较 C.物价变动的动态比较 D.国内生产总值

正确答案:ABC
考点:掌握国内生产总值的概念及计算方法,熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系。见教材第三章第一节,P72。


在我国,国有股权行政管理的专职机构是( ).

A.国务院

B.国有资产管理部门

C.国有投资公司

D.资产经营公司

正确答案:B
7.B【解析】在我国,国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构,国有股份由国家授权投资的机构持有;在国家授权投资的机构未明确前,则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。


证券从业考试历年真题精选5节 第2节


外资股招股说明书中,在( )项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。

A.摘要

B.概要

C.绪言

D.风险因素

正确答案:C
50.C【解析】依据中国香港的有关规则,在绪言项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。


监察稽核采取( )相结合的方式进行。

 

  A 不定期检查与事先通知的临时检查

不定期检查与不通知的临时检查

定期检查与事先通知的临时检查

定期检查与事先不通知的临时检查

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资本市场是融通长期资金的市场,它又可以进一步分为( )。

A.股票市场和债券市场

B.证券市场和货币市场

C.短期资金市场和长期资金市场

D.中长期信贷市场和证券市场

正确答案:D
货币市场是融通短期资金的市场,资本市场则是融通中长期资金的市场。资本市场又可以进一步分为中长期信贷市场和证券市场。


基金产品营销中的垂直式产品线是指,基金管理公司根据市场范围,不断开发新品种,增加产品的数量和类型。 ( )

正确答案:×
165.B【解析】基金产品营销中的垂直式产品线是指,基金管理公司根据自身的能力专长,在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品,以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。题干描述的是水平式产品线的定义。


目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是( )。

A.本期利润

B.期末可供分配利润

C.资产负债率

D.净值增长指标

正确答案:D


证券从业考试历年真题精选5节 第3节


基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。( )

正确答案:√
基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的,并在相关的发行法律文件中明确。


基金估值过程中可能发生的风险有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或者导人数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。( )

正确答案:√


下列用于计算每股净资产的指标有( )。

A.每股市价

B.每股收益

C.年末净资产

D.发行在外的年末普通股股数

正确答案:CD


无效组合位于证券市场线上,而有效组合仅位于资本市场线上。( )

正确答案:×
资本市场线以外的组合都是无效组合。


《证券投资基金法》规定,我国基金份额持有人享有的权利包括( )。 A.分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产 B.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额,按照规定要求召开基金份额持有人大会 C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权,查阅或者复制概况披露的基金信息资料 D.对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼

正确答案:ABCD
了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节,P5。


证券从业考试历年真题精选5节 第4节


证券投资分析师可以包括经济学家、基金管理人、投资组合管理人等参与投资分析的人。 ( )

正确答案:√


给定风险水平下具有最高期望回报率的组合被称为"有效组合"( )

正确答案:√


资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
资金清算,即执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来。


发行人在刊登招股说明书之前l2个月内进行增资扩股的,新增股份的持有人应当承诺:自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起12个月内,不转让其持有的该部分新增股份。 ( )

正确答案:×


商业银行的次级债券的本金和利息在其他负债之前受偿。 ( )

正确答案:×
商业银行的次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本。


证券从业考试历年真题精选5节 第5节


产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属,明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。 ( )

正确答案:√


稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理,其主要职责有( )。

A.对各项业务及其操作提出内部控制建议

B.独立检查和评价有关内部控制制度

C.对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查

D.对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分

正确答案:ABCD


关于金融期货保证金制度叙述正确的有( )。

A.设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止,防止出现不能偿付的现象

B.由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损。所以双方都要缴纳保证金

C.保证金账户必须保持一个最低的水平,称为维持保证金,该水平由交易所规定

D.由于期货交易的保证金比率很低,因此有高度的杠杆作用。这也是期货市场具有吸引力的重要原因

正确答案:ABCD


证券公司可以从自营账户中提取现金。( )

正确答案:B
考点:掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P185。


我国国有资产在兼并、出售、股份经营、资产拍卖、清算、转让时的评估方法有( )。

A.收益现值法

B.重置成本法

C.现行市价法

D.清算价格法

正确答案:ABCD
答案为ABCD。根据《国有资产评估管理办法》(中华人民共和国国务院C、D四项及国务院国有资产管理主管行政部门规定的其他评估方法。