2022证券从业模拟试题7卷

发布时间:2022-03-07
2022证券从业模拟试题7卷

2022证券从业模拟试题7卷 第1卷


相关系数r的数值范围是( )。

A.|r|<1

B.|r|≤1

C.|r|≥1

D.|r|>1

正确答案:B
【解析】相关系数r的数值范围是|r|≤1。


国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。

A.谁投资、谁拥有产权

B.谁经营、谁拥有产权

C.谁授权、谁拥有产权

D.谁管理、谁拥有产权

正确答案:A


发行公司债券必须符合的条件有( )。(1分)

A.筹集资金的投向符合政府产业政策

B.股份有限公司的净资产额不低于人民币6000万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元

C.累计债券总额不超过公司净资产额的40%

D.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

正确答案:ACD
117. ACD【解析】此题考查发行公司债券必须符合的条件。B项应为股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。


证券交易所的特征有( )。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.实行“公开、公平、公正”原则

C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D.通过公开竞价的方式决定交易价格

正确答案:ABCD
ABCD
本题考查证券交易所的特征。选项ABCD都正确。


于( )通过的《证券法》规定,证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分

业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。

A.1998年12月29日

B.1995年7月1日

C.1998年1月1日

D.1998年7月1日

正确答案:A
51.A【解析】《证券法》于1998年12月29日通过,1999年7月1日开始执行。


股份自发行结束之日起,( )个月内不得转让。

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:D
答案为D。《证券发行管理办法》规定,股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让。


2007年3月,中国银监会和国家外汇管理局发布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。 ( )

正确答案:×
152.B【解析】中国证监会于2007年6月20日颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。2007年3月,中国银监会和国家外汇管理局发布《信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》。


2022证券从业模拟试题7卷 第2卷


结算备付金利息每月结息一次,结息日为每季度第三个月的20日,应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:×


MACD能够表示股价的波动趋势,并追随这个趋势,不轻易改变,viA则不具备这个保持追踪趋势的特性。 ( )

正确答案:×


一般而言,年通胀率低于10%的通货膨胀是( )。

A.疯狂的通货膨胀

B.恶性的通货膨胀

C.严重的通货膨胀

D.温和的通货膨胀

正确答案:D


根据《国家发展改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定要求,企业(或公司)申请发行债券,应当向国家发改委提交发行人近2年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告(如有)( )

正确答案:×


 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定,全国银行间债券市场回购期限最短为(  ),最长为(  )。

A.7天4个月

B.1天4个月

C.1天1年

D.7天1年

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第六条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为1天,最长为1年

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关于深圳证券交易所交易证券的托管制度,描述不正确的有( ).

A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管,由证券营业部管理其名下明细证券资料,投资者的证券托管是自动实现的

B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券

C.投资者在任一证券营业部买人证券,这些证券就自动托管在该证券营业部

D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管

正确答案:BD
71. BD【解析】B项投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券;D项投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。


我国封闭式基金的交收同A股一样实行( )交割、交收。

A.T+1

B.T-l

C.T+2

D.T-2

正确答案:A


2022证券从业模拟试题7卷 第3卷


在信息分类的基础上,将市场的有效性分为( )形式。

A.弱势有效市场

B.半强势有效市场

C.强势有效市场

D.无效市场

正确答案:ABC


在经纪业务的内部控制中,营业部发展的趋势是将资金存取岗位与委托买卖岗位进行合并,从而在一定程度上节省了经营的成本. ( )

正确答案:×
161.B【解析】根据有关规定,经纪业务的不同环节,账户管理、资金管理、委托买卖、清算交割、咨询服务等岗位,应按不同岗位定员、定职。资金存取和其他岗位不得合并,其他 岗位电脑终端无权进入资金存取系统,资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。


开放式基金巨额赎回申请发生时,基金管理人在当日接受赎回比列不低于基金总份额的10%的前提下,可以对其余赎回申请延期办理。( )

正确答案:√


如果投资者认购的基金证券低于法定最低额,则证券投资基金不能成立。( )

正确答案:√
【解析】答案为A。略


按股票价格行为所表现出来的行业特征,可将股票分为( )。 A.增长类 B.周期类 C.稳定类 D.能源类

正确答案:ABCD


证券交易所交易结果异常的情形是指( )。 A.交易结果出现严重错误 B.行情发布出现错误 C.证券指数计算出现重大偏差 D,前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收势 据出现重大差错

正确答案:ABC
熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节,P60。


计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰低原则计算。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
计算自营规模时,证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。


2022证券从业模拟试题7卷 第4卷


审慎性原则要求制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )

正确答案:√


营销组合的四大要素--产品(Product)、费率(Price)、渠道(Place)和促销(Promotion)是基金营销的核心内容。( )

正确答案:√


“优先置产理论”认为债券市场是可分割的,投资者会分开考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资。 ( )

正确答案:×


创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票。( )

正确答案:×
发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效。


净价交易是指买卖债券时,以不含有自然增长的票面利息的价格报价,且以该价格作为最后清算交割价格。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
清算交割时还应再加上应计利息。因为净价交易下,成交价格和应计利息是分解的。


( )用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资金。 A.转融通专用资金账户 B.转融通担保资金账户 C.转融通资金交收账户 D.转融通担保证券账户

正确答案:A
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P258。


金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。 ( )

正确答案:√
【解析】金融期权合约本身可以作为金融期权的基础资产。


2022证券从业模拟试题7卷 第5卷


若混合资本债券采取公开发行的方式,发行人应在债券付息时披露资本充足率信息和其他债务本息偿付情况,作为上市公司的商业银行还应披露普通股红利支付情况。 ( )

正确答案:√


《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定,公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露每股收益的包括( )。

A.基本每股收益

B.平均每股收益

C.稀释每股收益

D.优先每股收益

正确答案:AC
【解析】答案为AC。对市盈率法相关内容的考查。《公开发行证券的公司信息未编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010年修订)规定,公司招股说明书、年度财务报告、中期财务报告等公开披露信息中应披露基本每股收益和稀释每股收益。


根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。

A.交易所会员大会

B.交易所理事会

C.中国证监会

D.交易所董事会

正确答案:C


信息比率越小,说明该基金表现越好。 ( )

正确答案:×
信息比率越大,说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越高。因此,信息比率较大的基金其表现要好于信息比率较低的基金。


基金托管人负责开立全部基金资产账户,保证基金账户独立于托管银行账户。但不同基金的账户不必相互独立。( )

正确答案:B

考点:掌握基金财产保管的内容。见教材第五章第三节,P117。


用收益现值法对资产进行评估时,是以资产投入使用后连续获利为基础的。( )

正确答案:√


按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程,会员法人要选定结算银行,开立资金往来账户。

正确答案:√


2022证券从业模拟试题7卷 第6卷


基金管理人是( )。

A.对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构

B.基金持有人,即基金投资者

C.证券公司和证券交易所等机构

D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

正确答案:D
答案为D。我国《基金法》规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。


基金管理公司、独立基金销售机构的董事长、总经理或者执行事务合伙人的离任审计报告,其内容涉及( )。 A.审计对象任职期间年度考核情况 B.企业经营状况 C.企业内部控制建设和风险管理情况 D.企业发生违法违规行为受到处罚或被采取行政监管措施等

正确答案:ABCD
考点:了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节,P249。


股票买卖盈利为( )元。 A.15.29 B.0.70 C.262.82 D.16.13

正确答案:C
【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节,P45。


从美国、中国香港地区证券市场的法律界定看,是否收取特别报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务(附带免费顾问服务情形)的区别之一。 ( )

正确答案:×
熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P413。


股票是投人股份公司资本份额的证券化,属于资本证券,所以股票是一种现实的资本。( )。

正确答案:×


中国证监会对辅导工作认定不合格的,可不受理辅导对象的申请;受理辅导对象的申请文件后发现辅导不合格的,可中止或终止审核。( )

正确答案:√


公司以不动产的房契或地契作抵押,如果发生了公司不能偿还债务的情况,抵押的财产将被暂停使用,还款后才能再使用。( )

正确答案:×
答案为B。公司以房契或地契作抵押,如果发生了公司不能偿还债务的情况,抵押的财产将被出售,所得款项用来偿还债务。


2022证券从业模拟试题7卷 第7卷


基金交易价格的变化单位为0.001元。( )

正确答案:√


如果某基金的β值大于1,说明该基金是一只稳定或防御型的基金。( )

正确答案:B
考点:掌握股票基金的分析方法。见教材第二章第二节,P33。


如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,上海证券交 易所取( )为成交价。 A.可实现最大成交量的价格 B.距前收盘价最近的价位 C.使未成交量最小的申报价格 D.中间价

正确答案:C
【考点】掌握证券交易的竞价原则租竞价方式。见教材第二章第四节,P38。


凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券,主要由银行承销。 ( )

正确答案:×
凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。


由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担,证券登记结算公司承担连带责任。 ( )

正确答案:×


下列( )情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查,并对盈利预测可能性作出说明。(1分)

A.发行人生产技术先进性高于行业的平均水平

B.发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平

C.发行人生产能力高于行业的平均水平

D.发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平

正确答案:BD
111. BD【解析】针对发行人的盈利预测应持谨慎态度,因此对B、D要作出说明。


公司股份的全部注销只有公司清算时才发生。另外,通过股份的回购及持有本公司股票的公司合并等方式,也可以达到注销股份的目的。( )

正确答案:√