2022证券从业每日一练8章

发布时间:2022-03-07
2022证券从业每日一练8章

2022证券从业每日一练8章 第1章


证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。

正确答案:×


基金财产保管的基本要求有( )。

A.保证基金资产的安全

B.保证基金资产的保值增值

C.依法处分基金财产

D.严守商业秘密

正确答案:ACD
105. ACD【解析】基金财产保管的基本要求有:①保证基金资产的安全(首要职责);② 依法处分基金财产(基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜);③严守基金商业秘密(基金托管人要妥善保管基金投资及相关业务活动的记录、基金账册、报表等相关资料);④对基金财产的损失承担赔偿责任(基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定,给基金财产或基金份额持有人造成损害的,应对自身行为依法承担赔偿责任;因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的,也应承担连带赔偿责任)。


股东大会是股份公司的( )。

A.法人代表

B.权力机构

C.监督机构

D.决策执行机构

正确答案:B


发行人可以依据预先披露的招股说明书(申报稿)发行股票。( )

正确答案:×
预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据此发行股票。


有形资产净值是指( )。

A.资产总额减去无形资产净值后的净值

B.股东权益减去无形资产净值后的净值

C.资产总额减去无形资产后的净值

D.股东权益减去无形资产后的净值

正确答案:B
有形资产净值是股东权益减去无形资产净值后的净值,即股东具有所有权的有形资产的净值。


反映证券组合期望收益水平和风险水平之间均衡关系的模 型包括:▁▁▁▁。

A.证券市场线方程

B.证券特征线方程

C.资本市场线方程

D.套利定价方程

E.因素模型

正确答案:ACD


督察长的执业素质和行为规范有( )。

A.3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

B.诚实信用,具有良好的品行和职业操守记录

C.应保持充分的独立性,对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断

D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

正确答案:ABCD


2022证券从业每日一练8章 第2章


并购重组委员会会议表决投票时,参加会议的委员共5名,同意票数达到( )票为通过,并购重组委员会委员在投票时( )。

A.2;应当在表决票上说明理由

B.3;无须在表决票上说明理由

C.2;无须在表决票上说明理由

D.3;应当在表决票上说明理由

正确答案:D
【解析】答案为D。并购重组委员会会议表决投票时,参加会议的委员共5名。同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过。并购重组委员会委员在投票时应当在表决票上说明理由。


通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具是( )。

A.交易所交易的衍生工具

B.OTC交易的衍生工具

C.内置型衍生工具

D.嵌入式衍生产品

正确答案:B


基本分析流派的分析方法体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。( )

正确答案:√
【考点】掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容。见教材第一章第三节,P13。


监察稽核采取( )相结合的方式进行。

 

  A 不定期检查与事先通知的临时检查

不定期检查与不通知的临时检查

定期检查与事先通知的临时检查

定期检查与事先不通知的临时检查

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与单个债券的久期一样,债券基金的久期越长,所承担的利率风险就越高。( )

正确答案:√
债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。与单个债券的久期一样,债券基金的久期越长,净值的波动幅度就越大,所承担的利率风险就越高。


1996年4月中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通告》,规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会,企业暂利用证交所电脑系统上网发行,可以回购。 ( )

正确答案:×
159.B【解析】企业债券不可以回购。


关于MM的无公司税模型二,错误的是( )。

A.使用财务杠杆的负债公司,其股东权益成本是随着债务融资额的增加而上升的

B.便宜的负债带给公司的利益会被股东权益成本的上升所抵消,最后使负债公司的平均资本成本等于无负债公司的权益资本成本

C.公司的市场价值会随着负债率的上升而提高

D.企业的资本机构不会影响企业的价值和资本成本

正确答案:C
7.C【解析】MM的无公司税模型二,没有考虑公司负债的风险


2022证券从业每日一练8章 第3章


稀有金属矿藏开采业属于完全垄断的市场类型。( )

正确答案:√


KDJ指标的计算公式考虑的因素是( )。

A.开盘价、收盘价

B.最高价、最低价

C.开盘价、最高价、最低价

D.收盘价、最高价、最低价

正确答案:D
【解析】KDJ指标的计算公式考虑的因素是收盘价、最高价、最低价。


下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额

正确答案:B
按现行有关制度规定,买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户,进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户,投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。故B选项说法错误。


在委托未成交之前,委托人有权变更或撤销原来的委托指令。 ( )

正确答案:√


企业债回购交易中提交的质押券应当为( ).

A.企业债

B.国债

C.国债和企业债

D.企业债和融资券

正确答案:A
14.A【解析】企业债回购交易中提交的质押券应当为企业债。


沪、深市场ETF清算交收规则完全相同,均按照货银对付原则组织清算交收。( )

正确答案:×
【解析】沪、深市场ETF清算交收规则大体相同,均按照货银对付原则组织清算交收,区别主要在于中国结算上海分公司实行了待交收制度,而中国结算深圳分公司未实行这一制度。


基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值,但遇到下列特殊情况,有权暂停估值( )。

A.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值

B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

正确答案:ABCD


2022证券从业每日一练8章 第4章


第 119 题 留存盈利意味着公司股东放弃普通股股利,其资本成本就是股东对外投资的机会成本,因此股东自然要求与直接购买普通股股票的投资者一样要求的收益。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:√
本题考查公司融资成本的相关知识。


关于A股与H股的关联性问题,以下说法正确的是( )。

A.从历史上看,A股和H股的相关性系数一直稳定在0.8左右

B.随着证券市场日益开放,A股与H股的关联性还将进一步加强

C.股权分制改革为A股带来的自然除权效应直接促使了A-H股的价格接轨

D.A股比H股更具有价格主导权

正确答案:BC


股票发行价高于面值价额发行,称为溢价发行。溢价款列为(  )。

A.公司资本公积金

B.法定补偿金

C.任意公积金

D.职工工资

 A.公司资本公积金

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增发新股过程中的信息披露期间,是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止的时间段。( )

正确答案:√


按照我国现行规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于( )。

A.虚假陈述行为

B.操纵市场

C.内幕交易行为

D.欺诈客户行为

正确答案:D


朱某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务,一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理,以下说法正确的是( )。

A.朱某不能接受聘任

B.如果在这一年内,朱某没有其他违法违纪行为,则可以接受聘任

C.如果这一年内,朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,则可以接受聘任

D.证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任

正确答案:A
当高级管理人员擅离职守时,中国证监会可以建议任职机构免除其职务,对被免职未满2年的人员,基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。


如果债券发行人的信誉差,投资人的风险就大,那么投资人就会要求更高的收益回报。( )

正确答案:×
如果债券发行人的信誉差,投资人的风险就大,那么投资人就会要求更高的收益回报。反之,如果筹资人信誉高的话,利率低一些投资人也能接受。


2022证券从业每日一练8章 第5章


上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。 A.基金份额净值 B.基金资产总值 C.基金份额累计净值 D.基金份额市值

正确答案:A
【考点】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节,P162。


真实、合法、完整是证券交易的三个原则。

正确答案:×


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证券组合管理的第一步是( )。 A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析 C.构建证券投资组合 D.投资组合的修正

正确答案:A
熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第十一章第一节,P252。


证券清算和交割、交收两个过程统称为( )。

A.证券的决算

B.证券的结算

C.证券的结账

D.证券的预算

正确答案:B


证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A.3 B.1 C.10 D.11

正确答案:A


自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。

A.自营总规模的控制

B.资产配置比例控制

C.项目集中度控制

D.单个项目规模控制

正确答案:ABCD


2022证券从业每日一练8章 第6章


KD是在WMS的基础上发展起来的,所以KD有WMS的一些特性。 ( )

正确答案:√


多数公司的实际清算价值总是( )账面价值。 A.高于 B.低于 C.等于 D.以上都有可能

正确答案:B


如果投资组合A的特雷诺指数高于投资组合8,则一定能够认为A的投资绩效优于8。( )

正确答案:×
用特雷诺指数作比较时,还应当考虑投资组合的分散程度。


违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。 A.3年以下 B.3~5年 C.3~7年 D.1~5年

正确答案:B
【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节,P342。


证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收.

A.结算参与人与结算参与人

B.结算参与人与客户

C.登记结算机构与结算参与人

D.登记结算机构与客户

正确答案:C
【解析】答案为C.证券登记结算机构负责登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收.


目前,我国凭证式国债发行完全采用公开招标方式。 ( )

正确答案:×
目前,我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式,记账式国债发行完全采用公开招标方式。


关于H股的发行方式,下列说法正确的是( )。

A.H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”

B.发行人应按照上市地法律的要求,将招股文件和相关文件做公开披露和备案

C.招股说明书一般在上市委员会的听证会批准两月后公布

D.公司根据招股说明书披露的信息,向社会公众发行新股

正确答案:ABD
【解析】答案为ABD。C选项招股说明书一般在上市委员会的听证会批准后公布。


2022证券从业每日一练8章 第7章


我国证券交易所取得普通席位的条件有( )。

A.遵守交易所章程

B.维护投资者和交易所的合法权益

C.接受证券交易所的监督

D.具有会员资格

E.缴纳席位费

正确答案:DE


下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中,正确的有( ).

A.A股价格最小变动单位为0. 01元

B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0. 001美元

C.目前债券现货报价为每100元面值价格

D.基金报价为每份基金价格

正确答案:ABCD
83. ABCD【解析】不同的证券交易采用不同的计价单位。股票报价为“每股价格”,基金报价为“每份基金价格”,债券现货报价为“每百元面值的价格”,债券回购报价为“每百元资金到期年收益率”(去除百分号)。在申报价格最小变动单位方面,我国《上海、深圳证券交易所交易规则》规定:A股、基金和债券现货申报价格最小变动单位为0. 01元人民币,从2003 年3月3日起基金申报价格最小变动单位调整为0. 001元人民币;B股申报价格最小变动单位:上海证券交易所为0. 001美元,深圳证券交易所为0.01港元;债券回购申报价格最小变动单位:上海证券交易所为0. 005,深圳证券交易所为0.01。


以下哪项是市场预期理论的观点( )?

A.利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期

B.如果预期未来即期利率下降,则利率期限结构呈下降趋势

C.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物

D.市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分

正确答案:A
市场预期理论认为,利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期,如果预期利率上升,则利率期限结构上升,如果预期利率下降,则利率期限结构也下降。


证券营业部存管银行的客户交易结算资金专用存款账户可以单向划入结算公司开立的客户清算备付金账户,但不能反向划出。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
投资者在卖出证券时,证券营业部应查验投资者是否有足够的证券;而在买入证券时,须查验投资者是否有足够的资金。


根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》,发行企业债券,需要经过向有关主管部门进行额度申请和发行申报两个过程。( )

正确答案:×
根据《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》,为进一步推动企业债券市场发展,扩大发行规模,经国务院同意,对企业债券发行核准程序进行改革,将先核定规模(额度)、后核准发行两个环节,简化为直接核准发行一个环节。


在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金被称为( )。

A.共同基金

B.单位信托基金

C.证券投资信托基金

D.集合投资基金

正确答案:B
【解析】答案为B。世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为“共同基金”,在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”,在欧洲一些国家被称为“集合投资基金”或“集合投资计划”,在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”。


以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设,说法错误的是( )。

A.信息向市场中的每个人自由流动

B.任何证券的交易单位都是无限可分的

C.市场只有一个无风险借贷利率

D.在借贷和卖空上有限制

正确答案:D


2022证券从业每日一练8章 第8章


开放式基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认;自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。


2006年1月1日正式实施的《公司法》中规定,只有股份有限公司才可以发行公司债券。 ( )

正确答案:×


目前,ETF认购资金冻结期间利息按企业活期存款利率和实际冻结天数计算,在银行按季结算后划付给基金管理人。( )

正确答案:√


按照传统观点,构建证券组合资产应遵循的一般性原则除本金的安全性原则、流动性原则、多元化原则外,还包括( )。

A.有效市场原则

B.良好市场性原则

C.资本增长原则

D.基本收益的稳定性原则

E.有利的税收地位

正确答案:BCDE


(判断题)我国内地有两家证券交易所—上海证券交易所和深圳证券交易所,两家证券交易所均按公司制方式组成,是非营利性的事业法人。(  ) 

错。我国内地有两家证券交易所—上海证券交易所和深圳证券交易所,两家证券交易所均按会员制方式组成,是非营利性的事业法人

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业绩评估不仅是证券组合管理过程的最后一个阶段,同时也可以看成是一个连续操作过程的组成部分。( )

正确答案:A
考点:熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节,P324。


证券公司的自营业务必须以自己的名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。

正确答案:√