证券从业考试试题题库7节

发布时间:2022-03-07
证券从业考试试题题库7节

证券从业考试试题题库7节 第1节


1987年,中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在中国香港联合设立了中国置业基金,标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。 ( )

正确答案:√


股票市场的需求主要受( )影响。

A.宏观经济环境

B.政策因素

C.机构投资者的培育和壮大

D.资本市场的逐步对外开放

正确答案:ABCD


网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。 ( )

正确答案:×
股票网上发行是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券经纪商进行申购的方式。网上发行具有经济性和高效性的特点。


股票的发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,也可以低于票面金额,可视市场情况而定。 ( )

正确答案:×


有职责对上市公司收购活动实行日常监督管理的机构是( ).(1分)

A.中国证监会

B.被收购公司所在地的证监会派出机构

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

正确答案:CD
120. CD【解析】中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理,主要是在宏观上把握,而非对上市公司收购活动实行日常监管。证券交易所依法制定业务规则,为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务,对相关证券交易活动进行实时监控,监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。证券登记结算机构依法制定业务规则,为上市公司的收购及相关股份权益变动活动所涉及的证券登记、存管、结算等事宜提供服务。由此可知,证券交易所和证券登记结算机构是有职责对上市公司收购活动实行日常监督管理的机构。


当投资者改变了对风险和回报的态度,或者其预测发生了变化,投资者可能会对现有的组合进行必要的调整,以确定一个新的最佳组合。 ( )

正确答案:√


2000年10月8日,中国证监会发布了( ),对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《中华人民共和国证券法》

正确答案:C


由于证券投资属于风险投资,而且风险和收益之间呈现出一种( )关系。 A.正相关 B.反相关 C.不相关 D.线性

正确答案:A
考点:熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节,P323。


证券从业考试试题题库7节 第2节


关于证券投资基金的说法,正确的有( )。

A.是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

B.通过发行股票集中投资者的资金

C.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金

D.主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资

正确答案:ACD
解析:证券投资基金通过发售基金份额集中投资者的资金,而不是通过发行股票,所以B选项的说法错误。


(单项选择题)我国《证券法》规定,证券交易所设总经理1人,由(  )任免。 

A.证券交易所 来源:www.examda.com

B.中国人民银行 

C.国务院 

D.国务院证券监督管理机构 

 D.国务院证券监督管理机构 

基础必考必过,其他任选一门,两门合格就行
至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请,有了证券从业资格证

书才可以从事证券营销经纪等业务

在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威

名师编写的,2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题,各

科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布,可以在WU82513511 的知识店铺的资料

分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html下载全免费的,WU82513511 的

知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺  IP地址 : http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

2012和2011 证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址
http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

考前密押题和答案下载地址:http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

考前密押题和答案下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html

数字的题量少但有点击http://www.shangxueba.com/share/p2331159.html精华数字内容提证券从业资格考试5科精华内容汇总  考

前加强记忆

2011-2012  证券从业资格考试 证券交易考前密押题库和答案 下载地址http://passport.shangxueba.com/
都是基础知识考题面广,多,细

021-61651128地 址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层

办公室 021-66575653 021-66575827   地 址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

(语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的),MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格

考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题,各科目练习答案和讲义综合试题答

案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布,可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511

的知识店铺点击http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺  IP地址 :http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

 


在证券投资工具基金中,( )管理费率一般最高。

A.债券基金

B.股票基金

C.认股权证基金

D.货币市场基金

正确答案:C
基金管理费率与基金规模成反比.与风险成正比。风险程度越高,管理费率越高,认股权证基金是四个选项中风险程度最高的,不考虑基金规模的情况下其管理费率最高。


净收入理论假定,不管企业财务杠杆多大,债务融资成本和企业融资总成本是不变的。( )

正确答案:×


第 112 题 对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。(  )

A.正确

B.错误

正确答案:√
对于募捐规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人。


对于分离交易的可转换公司债券,发行后(  )。

A.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

B.累计公司债券余额不得超过最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

C.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

D.累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%.

下载全免费,在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威名师编写的,下载全免费的,WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺  IP地址 :  http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html


(语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的),MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题,各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答全已公布,可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺  IP地址 : http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

考前密押题下载地址:http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

考前密押题下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html


都是基础知识考题面广,多,细

办公室 66575653 66575827   地 址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
从业人员管理部 66575956 66575957

 


导致债券不能收回投资的风险包括。( )。 A.债务人不履行债务,即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金 B.恶性通货膨胀导致货币的贬值 C.流通市场风险,即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 D.债权人的意外消亡

正确答案:AC
【考点】掌握债券的定义、票面要素、特征、分类。见教材第三章第一节,P81。


我国基金监管的具体目标是( )。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业发展

正确答案:ABCD


证券从业考试试题题库7节 第3节


上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。 ( )

正确答案:√


下面的叙说中正确的是( )。

A.息票利率、再投资利率和未来到期收益率是债券收益率的构成因素

B.风险溢价反映了投资者投资于非国债的债券时面临的额外风险

C.债券流动性越大,投资者要求的收益率越低

D.到期期限与风险溢价无关

正确答案:ABC


某股票价格指数按相对法编制,选择A、B、C三种股票为样本股,样本股基期价格分别为5.00元、8.OO元和4.00元,某计算日的股价分别为9.50元、19.OO元和8.20元,设基期指数为1000点,该日股价指数是( )。

A.2106.69

B.2208.93

C.2108.33

D.2159.86

正确答案:C
相对法又称平均法,就是先计算各样本股票指数,再求算术平均数。本题中,股价指数为1000×(9.5/5+19/8+8.2/4)/3=2108.333。


股份有限公司的设立及股票的公开发行,都需要经( )批准。

A.财政部

B.国务院授权的部门

C.中国证监会

D.省级人民政府

E.国家发改委

正确答案:BCD


应用旗形时,应该注意( )。

A.旗形出现之前,一般应有一个旗杆

B.旗形持续的时间应该保持长一点

C.旗形持续的时间不能太长

D.旗形形成之前和突破之后,成交量都很大

E.旗形形成之前和突破之后,成交量都不大

正确答案:ACD


关于封闭式基金和开放式基金的区别,下列说法正确的有( )。(1分)

A.封闭式基金有固定的存续期限,开放式基金没有固定的存续期限

B.封闭式基金在运作中的规模不固定,开放式基金的规模是固定的

C.封闭式基金通过交易所交易,开放式基金通过专门渠道申购和赎回

D.封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的,开放式基金是管理人和投资人之间进行申购和赎回的

正确答案:ACD
97. ACD【解析】封闭式基金与开放式基金主要有以下区别:①期限不同;②份额限制不同;③交易场所不同;④价格形成方式不同;⑤激励约束机制与投资策略不同。


在下列指标中,最能全面反映基金经营成果的是( )。

A.基金分红

B.净值增长率

C.久期

D.已实现收益

正确答案:B
净值增长率最能全面反映基金经营成果。


在垄断竞争市场上,造成竞争现象的原因是( )。

A.生产者多

B.一个企业能有效影响其他企业的行为

C.产品差别

D.产品同种

正确答案:D
答案为D。垄断竞争型市场中有大量的企业,但没有一个企业能够有效影响其他企业的行为。该市场结构中,造成垄断现象的原因是产品差别,造成竞争现象的原因是产品同种,即产品的可替代性。


证券从业考试试题题库7节 第4节


预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有价格信息,发行人不得据以发行股票。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


套利定价理论的假设条件包括( )。 A.投资者是追求收益的,同时也是厌恶风险的 B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响 C.投资者具有单一投资期 D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会,并利用该机会进行套利

正确答案:ABD


投资者要进行记账式债券的买卖,就必须在( )设立账户。

A.证券交易所

B.中国人民银行

C.工商银行

D.中国银行

正确答案:A


首次公开发行股票数量在( )亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案:D


( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入,由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。 A.过户费 B.印花税 C.会员会费 D.资本利得税

正确答案:A
【考点】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节,P44。


在现代投资管理体制下,投资一般分为( )三个阶段。

A.规划

B.实施

C.优化管理

D.风险评估

正确答案:ABC
在题述条件下,投资一般可分为ABC三个阶段,因此排除D。


基金资产账户主要包括( )。

A.银行存款账户

B.结算备付金账户

C.交易所证券账户

D.全国银行间市场债券托管账户

正确答案:ABCD


上市公司收购的监管及相关当事人应尽义务

在上市公司收购中,上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有( )。

A.保护责任

B.提供财务资助的责任

C.监管责任

D.诚信义务

正确答案:D


证券从业考试试题题库7节 第5节


第 56 题 并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任,共计(  )名。

A.10

B.15

C.25         

D.35

正确答案:C
并购重组委员会委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任,共计25名。


证券交易所必须限定交易席位的数量,设立普通席位以外的席位,应当报证监会批准。 ( )

正确答案:√
《证券交易所管理办法》第三十四条规定:“证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息,并有平等的交易机会。”


证券市场有助于我国金融市场的完善,体现在( )。

A.证券市场有利于我国货币供给和调控机制的改革

B.证券市场有利于金融资源的合理分流

C.证券市场有利于融资结构的合理调整

D.证券市场有利于我国利率体系的改革

E.证券市场有利于抑制泡沫经济

正确答案:ABCD


上证综合指数的权数是股票成交量。 ( )

正确答案:×
上证综合指数的权数是股票发行量。


证券经营机构指专营证券业务的( )机构

A. 金融

B.商业

C. 政府

D.保险

正确答案:A


在收入相对比较低的时候,由于基尼定律的作用,人们对生活用品有较大需求。( )

正确答案:×
是由于恩格尔定律的作用,不是基尼定律。恩格尔定律是关于人们收入中有多少用于食品的比率,反映了人们的生活质量和水平。


创业板市场在制度与规则方面与主板市场几乎没有差异。( )

正确答案:B
考点:掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求。见教材第六章第五节,P228。


证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ( )

正确答案:×


证券从业考试试题题库7节 第6节


开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。( )

A.正确

B.错误

正确答案:√
A
本题考查证券投资基金的利润分配。题干表述正确。


证券交易所应当按照规定的( )按时缴纳相关费用。 A.收费项目 B.收费模式 C.收费标准 D.收费方式

正确答案:ACD
【考点】熟悉证券交易所会员的日常管理。见教材第一章第二节,P15。


从1984年到20世纪90年代初期是我国股票市场的自办发行时期。( )

正确答案:√


我国目前只能由依法设立的( )担任基金管理人。

A.基金发起人

B.基金管理公司

C.基金托管银行

D.基金投资者

正确答案:B


证券的稳定性是证券市场生存的条件。 ( )

正确答案:×
证券的流动性是证券市场生存的条件。如果证券市场缺乏流动性,或者说不能提供充分的流动性,证券市场的功能就要受到影响。


为实现模拟指数的目的,发起人将组合基础指数的成分股票,然后将构成指数的股票种类及权数交付受托机构托管形成信托资产。当指数编制机构 对样本股票或权数进行调整时,受托机构必须对信托资产进行相应调整,同时在二级市场进行买进或卖出,使ETF 的净值与指数始终保持联动关系。( )

正确答案:√


企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。( )

正确答案:√


如果市场不是有效的,基金管理人会( ).

A.买入价值低估的股票,卖出价值高估的股票

B.买入价值低估的股票和价值高估的股票

C.卖出价值低估的股票和价值高估的股票

D.卖出价值低估的股票,买人价值高估的股票

正确答案:A
29.A I解析】如果股票市场不是有效的市场,则股票价格不能完全反映影响价格的信息,通过买入价值低估的股票,卖出价值高估的股票,可以获取超出市场平均水平的收益率。


证券从业考试试题题库7节 第7节


公司发行优先认股权的目的为( )。

A.不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利

B.因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿

C.增加新发行股票对股东的吸引力

D.增加认购股票的投资者的数量

正确答案:ABC


我国的证券投资基金均实行挂牌上市交易。

正确答案:×


单只基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的( )。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案:D


股份有限公司可以的设立可以采取发起设立和募集设立两种方式。

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


证券投资者是( )。

A.证券发行市场的重要组成部分

B.资金的需求者和证券的供应者

C.以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人

D.包括证券公司、企事业单位、社会团体等

正确答案:ACD
证券投资者是资金的供给者,而证券的供应者是资金的需求者。


证券公司既可以接受其全资拥有或者控股,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,也可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。( )

正确答案:×
证券公司只能接受其全资拥有或者控股,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。


《刑法》规定,商业银行和( )等机构,违背委托义务,擅自运用客户资金,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

A.证券交易所

B.期货交易所$_$

C.证券公司

D.保险公司

正确答案:ABCD
根据《刑法》及修正案的规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。


在短期融资券存续期内,企业应在每年4月30日以前,披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表。( )

正确答案:×
在短期融资券存续期内,企业应每年8月31日以前,披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表。