2022证券从业经典例题5节

发布时间:2022-03-07
2022证券从业经典例题5节

2022证券从业经典例题5节 第1节


从营销包括的主要环节来分,营销人员的客户服务可以分为( )。 A.售前服务 B.售中服务 C.售后服务 D.特别服务

正确答案:ABC
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P127。


金融工具现货交易的首要目的是套期保值,而金融期货交易的主要目的是筹资或投资。( )

正确答案:×


只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。

正确答案:×


下列关于股票价值与价格的叙述,不正确的是(  )。

A.股票的账面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额

B.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定

C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格,股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响

点击http://www.shangxueba.com/share/p3750544.html2012证券基础知识电子书---2012证券从业资格考试教材

点击?http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html


下载全免费,在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2012 网校权威名师编写的,下载全免费的,WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺  IP地址 :  http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
(语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的),MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题,各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布,可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺  IP地址 : http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

考前密押题下载地址:点击http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

考前密押题下载地址点击http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

五科精华内容汇总下载地址点击http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html


都是基础知识考题面广,多,细

咨询电话021-61651128

办公室 021-66575653 021-66575827   地 址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

 


关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法错误的有( )。 A.最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚 B.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本 C.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

正确答案:ABC


证券公司以包销方式承销股票时,包销总金额不得超过净资本的( )。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

正确答案:C


财务报表分析的一般目的可以概括为( )。

A.评价过去的经营业绩

B.衡量现在的财务状况

C.预测未来的发展趋势

D.解决当前存在的问题

正确答案:ABC


委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
委托合同是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。


2022证券从业经典例题5节 第2节


对于( )由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。 A.权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格 B.权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格 C.债券大宗交易价格 D.专项资产管理计划协议交易价格

正确答案:B
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节,P53。


股份公司申请股票上市,一般出于( )的目的。

A.使资本集中

B.筹措资金

C.便于确定公司价值

D.提高股票的变现力

E.提高公司知名度、吸引更多顾客

正确答案:BCDE


在证券投资技术分析形态理论中,三角形整理形态的上升三角形形态的上方阻力线并非是向下倾斜的,而是一条水平直线。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


相对衰退是指行业内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。( )

正确答案:×


全部境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过( )%。 A.10 B.15 C.20 D.25

正确答案:D
【考点】掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节,P270—271。


关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。

A.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因

B.目前基础金融产品与衍生工具之间已形成了倒金字塔结构

C.金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化

D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

正确答案:ABD


在清算过程中,除计算应收和应付价款外,还需将( )一并纳入净额清算中。 A.印花税、经手费 B.监管规费 C.投资者应收的现金分红、利息 D.转让限售股应缴纳的个人所得税

正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节,P294。


VaR的计算中,收益率一般采用平均收益率。( )

正确答案:×


2022证券从业经典例题5节 第3节


所有关于基金绩效衡量的指标均是( )。

A.事前衡量

B.事后衡量

C.全面衡量

D.局部衡量

正确答案:B
26.B【解析】事后衡量是对基金过去表现的衡量,且所有绩效衡量指标均是事后衡量。


下列关于股东权利说法正确的有( )。

A.公司的股东权利如果滥用并对公司造成损失的,应依法赔偿

B.如果股东利用公司独立法人的地位逃避债务,则应对公司的债务承担连带责任

C.股东可以延期缴纳股款

D.股东拥有超额表决权

正确答案:AB
股东不得延期缴纳股款,表决权每股相同。


46.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。 ( )

正确答案:×


开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是( ).

A.签署基金合同阶段 B.基金募集阶段

C.基金运作阶段 D.基金终止阶段

正确答案:C
15.C【解析】基金运作阶段,是基金托管人全面行使职责的主要阶段。


结算账户不能撤销,但可以按规定转让。( )

正确答案:×
结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后,可申请终止在中国结算公司的结算业务,撤销结算账户。


证券买断是回购交易也称之为( )。

A.开放式回购

B.双向回购

C.一次性回购

D.封闭式回购

正确答案:A


证券分析师组织的主要功能有( )。

A.为会员进行资格认证

B.对会员进行职业道德、行为标准管理

C.对证券分析师进行培训

D.确定分析师收入参考标准

正确答案:ABC


决定上市公司数量的主要因素是:( )。

A.宏观经济环境

B.制度因素

C.国家政策

D.上市公司质量

E.市场容量

正确答案:ABD


2022证券从业经典例题5节 第4节


证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求( )。

A.成本最小化

B.利润最大化

C.收入最大化

D.风险最小化

正确答案:B


投资组合保险策略是一大类投资策略的总称,这些策略的共性是强调投资人对最大风险损失的保障,其中,固定比例投资组合保险策略最具代表性。( )

正确答案:√


证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析,有利于促进信息的有效利用和传播,有利于市场合理定价。 ( )

正确答案:√


光头光脚的长阳线表示当日( )。

A.空方占优

B.多方占优

C.多空平衡

D.无法判断

正确答案:B


除国债利率外,国际金融市场上常见的参考利率包括( )。 A.伦敦银行问同业拆放利率(Libor) B.香港银行间同业拆放利率(Hibor) C.欧洲美元定期存款单利率 D.联邦基金利率

正确答案:ABCD
【考点】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节,P162。


信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合,以求获得市场平均的收益水平。( )

正确答案:√
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点。见教材第十一章第一节,P251。


2007年,中国证券业协会设立了( ),负责联络与业务交流工作。

A.基金公会

B.基金业行会

C.基金公司会员部

D.证券投资基金业委员会

正确答案:C
在2007年,中国证券业协会设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作,并协助基金业委员会工作


证券的柜台自营买卖( )。

A.比较集中

B.通常交易量较小

C.交易手续复杂

D.交易手续简单、清晰、费时少

正确答案:BD


2022证券从业经典例题5节 第5节


( )反映企业一定期间现金的流入和流出,表明企业获得现金及现金等价物的能力。

A.现金流量表

B.资产负债表

C.利润表

D.所有者权益变动表

正确答案:A


假设在20个季度内,股票市场出现上扬的季度数有12个,其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中,择时损益为正值的季度数有10个;在股票市场出现下跌的季度中,择时损益为正值的季度数为6个,该基金的成功概率为( )。

A.58.33%

B.68.33%

C.75%

D.83.33%

正确答案:A
6.A【解析】设P1表示基金经理正确地预测到牛市的概率,P2表示基金经理正确预测到熊市的概率。P1 =10÷12=0.833,P2 =6÷8=0.75,因此,成功概率=(0.833 +0. 75 -1)× 100% =58. 33% 。这一数字明显大于零,因此可以肯定该基金经理具有优异的择时能力。


新股发行公司在新股发行前,必须通过现场推介方式向投资者进行公司推介,也可通过互联网进行网上直播。 ( )

正确答案:×
165.B【解析】新股发行的推介会必须在因特网上直播,现场推介不是必须。


主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金,通常又被称为指数基金。 ( )

正确答案:×


基金销售机构受( )委托从事基金代理销售。 A.中国证监会 B.基金托管人 C.基金机构投资者 D.基金管理公司

正确答案:D
了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节,P6。


在每一交易日开盘后,股指期货合约申报价触及熔断价格且持续10分钟后该合约启动熔断机制。( )

正确答案:×


股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失。( )

正确答案:√


从大量收购案例来看,防御性收购的最大受益者是股东,而不是公司经营者。 ( )

正确答案:×