2022证券从业历年真题和解答5节

发布时间:2022-03-07
2022证券从业历年真题和解答5节

2022证券从业历年真题和解答5节 第1节


证券组合管理的基本步骤包括( )。

A.确定证券投资政策

B.进行证券投资分析

C.组建证券投资组合

D.投资组合的修正

正确答案:ABCD


我国第一只LOF是( )。

A.博时主题行业股票基金

B.中银国际中国精选混合型基金

C.南方积极配置证券投资基金

D.华夏上证50基金

正确答案:C
答案为C。2004年10月14日,南方基金管理公司募集设立了南方积极配置证券投资基金(LOF),并于2004年12月20日在深圳证券交易所上市交易。


ETF交易中,办理场外现金认购的投资者,认购以ETF份额申请,其认购金额是( )的乘积。

A.认购价格

B.认购份额

C.1一认购费率

D.1+认购费率

正确答案:ABD
办理场外现金认购的投资者,认购以ETF份额申请。认购费用和认购金额的计算公式为:认购费用=认购价格×认购份额×认购费率;认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)。


用以反映短期偿债能力的指标是( ).

A.应收账款周转率

B.流动资产周转率

C.利息保障倍数

D.流动比率

正确答案:D
14.D【解析】流动比率是考察企业短期偿债能力的指标,应收账款周转率和流动资产周 转率是考察营运能力的指标,利息保障倍数是考察长期偿债能力的指标。


关于基金管理公司的监察稽核控制,下面说法正确的是( )。

A.公司应当设立督察长,对股东大会负责,并报中国证监会核准

B.根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案

C.公司应当设立监察稽核部门,对公司总经理负责,并保证其独立性和权威性

D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员,并严格其专业任职条件

正确答案:BD


货币证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 ( )

正确答案:×
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。而货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。题目中的描述张冠李戴,显然错误。


上市公司( )的,不符合发行新股的具体要求。

A.存在损害公司利益的重大关联交易

B.募集资金用途符合政府产业政策的规定

C.人员、财务独立以及资产完整

D.资金、资产被具有实际控制权的个人或法人占用

正确答案:AD


趋势线被突破后,这说明( )。

A.股价会上升

B.股价走势将反转

C.股价会下降

D.股价走势将加速

正确答案:B


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2022证券从业历年真题和解答5节 第2节


20世纪80年代初期,我国开始利用国际债券市场筹集资金,发行的主要债券品种有( )。

A.政府债券

B.金融债券

C.可转换公司债券

D.附权证债券

正确答案:ABC


证券投资基金账户简称“基金账户”,只能用于买卖上市基金。( )

正确答案:√


基金募集信息披露监管包括( )。 A.对基金募集申请材料进行审核 B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 C.对基金份额发售至基金合生效期问的信息披露行为进行监管 D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

正确答案:ACD
考点:熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节,P232。


一般而言,全球资产配置的期限在1年以上,股票、债券资产配置的期限为1年。( )

正确答案:×


( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险

正确答案:D


“淄博乡镇企业基金”经中国人民银行总行批准,于l993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。

正确答案:√


上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件,并配合上市公司做好信息披露工作。( )

正确答案:√
【考点】掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节,P337。


2004年2月7日,中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》,指出在股权分置的情形下,作为一项过渡措施,上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括( )。

A.增发新股、发行可转债、配股

B.重大资产重组,购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的

C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

正确答案:ABCD
ABCD
本题考查上市公司的重大事项,选项ABCD都符合规定。


2004年1月2日,上海证券交易所发布了上证50指数,它的基期指数为l00点( )

正确答案:×
2004年1月2日,上海证券交易所发布了上证50指数,以2003年12月31日为基日,以该日50只成分股的调整市值为基期,基期指数为1000点


2022证券从业历年真题和解答5节 第3节


证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。

A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B.按对客户融券规模的10%计算风险准备

C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

正确答案:ABC
ABC
本题考查融资融券业务的风险指标规定,主要有三点,即选项ABC。


对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,免征营业税。( )

正确答案:√


以证券形式分配投资收益的,应由证券登记结算机构将分派的证券记录在( ).内,并相应变更甲方信用证券账户的明细数据.

A.信用交易证券交收账户

B.融券专用证券账户

C.证券公司客户信用交易担保资金账户

D.证券公司客户信用交易担保证券账户

正确答案:D
45.D【解析】,证券形式分配的两种形式的区别为:①以证券形式分配投资收益的,由证券登记结算机构将分派的证券记录在“证券公司客户信用交易担保证券账户”内,并相应变更甲方信用证券账户的明细数据;②以现金形式分配投资收益的,由证券登记结算机构将分派的资金划入“证券公司信用交易资金交收账户”。


封闭式基金的特点有( )。

A.没有预定存续期限

B.发行规模有限制

C.可以上市交易

D.基金份额可以赎回

正确答案:BC
答案为BC。封闭式基金有固定的存续期,通常在5年以上,一般为10年或15年,经受益人大会通过并经主管机关同意,可适当延长期限。所以A选项错误。封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回。所以D选项错误。


有限责任公司的经理对( )负责。

A.董事会

B.股东会

C.董事长

D.公司全体员工

正确答案:A
解  析:《公司法》第五十条规定,有限责任公司可以设经理。经理是公司的雇员,是董事会的辅助执行机构,由董事会决定聘任或者解聘,在董事会的领导下工作,对董事会负责。


基金赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的( )。

A.50%

B.33%

C.25%

D.10%

正确答案:C
解析:基金赎回费由赎回人承担,在扣除必要的手续费后,赎回费余额不得低于赎回费总额的25%,并归入基金财产。


对公开发行股票的上市公司进行上市辅导的内容包括( )。

A.股份有限公司董事、监事、高级管理人员的委任

B.股东大会、董事会、监事会的建立

C.股份有限公司人事,财务,资产以及产、供、销系统独立完整性

D.禁止股份公司和关联方的关系

E.股份发行价格的制定

正确答案:BC


影响股票投资价值的内部因素有:( )。

A.投资者对股票价格走势的预期

B.公司盈利水平

C.行业因素

D.公司股份分割

E.公司资产重组

正确答案:BDE


我国目前发行股票时允许( )。

A.平价发行

B.折价发行

C.溢价发行

D.平价发行和溢价发行

正确答案:D
【解析】《公司法》第一百二十八条规定,股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额。


2022证券从业历年真题和解答5节 第4节


做好境内、境外评估机构以及国有资产管理部门的协调工作,评估机构最好同时开展工作,以减少工作量。 ( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:√


以下哪项是市场预期理论的观点( )?

A.利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期

B.如果预期未来即期利率下降,则利率期限结构呈下降趋势

C.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物

D.市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分

正确答案:A
市场预期理论认为,利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期,如果预期利率上升,则利率期限结构上升,如果预期利率下降,则利率期限结构也下降。


上市公司公开发行新股的推荐核准,包括( )。

A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C.由中国证监会进行的受理文件、初审

D.发行审核委员会审核、核准发行

正确答案:ABCD


大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。 ( )

正确答案:×
【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节,P51。


上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制,消除S股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易作出的制度安排。( )

正确答案:×


上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券,可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售,不可以合部或部分向原股东优先配售。( )

正确答案:×
上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售,也可以全部或部分向原股东优先配售。


社会保障基金的资金来源有( )。

A.国有股减持划入的资金和股权资产

B.中央财政拨入资金

C.其他方式筹集的资金

D.社会公益基金

正确答案:ABC
【解析】社会公益基金与社会保障基金是平行的概念。


若首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业上市时市值超过40亿港元,其公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比超过20%,则以20%作为公众持股市值百分比的要求。( )

正确答案:×
由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比和发行人已发行股本的20%这两个比例中较高的为准。


道一琼斯公正市价指数以700种不同规模或实力的公司股票作为编制对象,该指数于1988年10月首次发表。( )

正确答案:√


2022证券从业历年真题和解答5节 第5节


拟改组企业应聘请具有改组和主承销商经验的证券公司作为企业股份制改组的财务顾问,并向该证券公司提供本企业的基本情况。 ( )

正确答案:A
掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。见教材第三章第一节,P82。


在资本定价模型下,投资者甲的承受能力比投资者乙的承受能力强,那么( )。

A.甲的无差异曲线比乙弯曲

B.甲的风险收益要求比乙大

C.甲对风险收益的要求比乙高

D.以上都不对

正确答案:C
27.C【解析】不同风险偏好的投资者的无差异曲线是不同的,对于相同的风险度,保守投资者要求的收益比激进的投资者高,因此保守投资者的无差异曲线更陡峭。同时,由于投资者甲的承受能力比投资者乙强,因此甲对风险收益的要求就比乙高。


我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的( )。

A. 70%

B.80%

C.90%

D.60%

正确答案:C
50.C【解析】我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。


外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

正确答案:D
【解析】答案为D。外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%,但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外;取得的上市公司A股股份3年内不得转让。


下列说法中,正确的是( ).

A.高质量的公司债券不存在经营风险

B.在资产配置方案中,固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值

C.政府债券的规避风险为零,是债券组合的理想产品

D.与现金流匹配相比,多重免疫策略没有持续期的要求

正确答案:B
30.B【解析】A项高质量的公司债券的持有者承受有限的经营风险,政府债券不存在经营风险;C项零息债券的规避风险为零,是债券组合的理想产品;D项与多重免疫策略相比,现金流匹配没有持续期的要求,但要求在利率没有变动时仍然需要对投资组合进行调整。


内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本。 ( )

正确答案:×


免疫策略的风险报酬结构与所追踪的债券市场指数的风险报酬结构近似。( )

正确答案:×
【考点】熟悉积极债券组合管理、消极债券组合管理的理论基础和多种策略。见教材第十四章第四节,P346。


在支出法的国民生产总值计算中,G代表政府支出,包括政府购买和政府转移支付。 ( )

正确答案:×


国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过( )%的有限责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。 A.20 B.30 C.40 D.50

正确答案:D
【考点】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二章第四节,P73。