2022证券从业模拟试题9章

综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（ ）。

A．财务账户分开、业务人员合一

B．业务人员分开、财务账户统一

C．业务人员、财务账户均应分开

D．业务人员、账户财务均可合一

下列关于时间数列的说法，正确的是（ ）。

A．季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列

B．趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列

C．平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动

D．随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列

根据股指期货合约的理论价格的公式，若F<Se（r—q）（T—t），持有股指成分股的成本偏高，可以考虑买入股指期货合约，卖出成分股套利，这种策略为负基差套利。 （ ）

下列属于政府债券的有（ ）。

A．国债

B．地方债

C．建设债券

D．可转换债券

历史资料的来源有（ ）。

A．政府部门

B．专业研究机构

C．行业协会和其他自律组织

D．书籍报纸和杂志

E．相关企业和公司

证券营业部机构设置与岗位责任制

证券营业部财务主管的职责不包括（ ）。

A．全面负责营业部的财务会计工作

B．为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳

C．协助总部报表的合并

D．计算经营成果和纳税额

会员可向深圳证券交易所申请( )的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上。

A、 1个或1个以上

B、 2个或2个以上

C、 3个或3个以上

D、 4个或4个以上

下列是基金管理公司主要活动的是（ ）。

A．基金募集与销售

B．投资管理

C．基金运作

D．受托资产管理

格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。

A．中国人民银行

B．证券交易所

C．交易系统

D．结算代理人

在核准制下，证券监管当局不对实质性内容进行审查。（ ）

属于体现基金信息披露形式性原则的是（ ）。

A．及时性

B．公平披露

C．规范性

D．准确性

《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是（ ）。

A．公司对待已有客户和潜在客户原则

B．信托责任原则

C．独立性和客观性原则

D．谨慎客观原则

E．公平原则

当资金交收账户余额不足以履行其资金交收责任时，结算参与人应于当日17：O0前通过PROP系统向其资金交收账户划付款项。（ ）

有价证券是（ ）的一种形式。

A．虚拟资本

B．权益资本

C．货币资本

D．商品资本

证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。（ ）

三角形整理形态包括（ ）。

A．对称三角形

B．等边三角形

C．上升三角形

D．下降三角形

（ ）为全国银行间债券回购市场的参与者的报价、交易提供中介 及信息服务。 A．全国银行间同业拆借中心 B．中国人民银行 C．中央结算公司 D．中国结算公司

商品证券包括（ ）。 A．提货单 B．购物券 C．仓库栈单 D．运货单

具有较高提前赎回可能性债券具有较高的票面利率，同时具有较高的投资风险。 （ ）

通常认为VaR计算中的历史模拟法需要的样本数据不能少于（ ）个。

A．1250

B．1500

C．1000

D．2000

纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着（ ）等深层次的服务方面发展。

A．宏观经济的深入研究

B．企业的跟踪调查分析

C．投资理念的倡导

D．投资技巧的传授

上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（ ）刊登召开股东大会通知。

A．30日

B．40日

C．20日

D．10日

招标日前5个工作日（T-5日），发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债券发行公告． ( )

下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（ ）。 A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

一般来说，一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于（ ）。

A．股价在这个区域停留时间的长短

B．压力线所处的下跌趋势的阶段

C．这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近

D．在这个区域伴随的成交量大小

根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。

A．资金账户

B．证券公司

C．席位

D．证券账户

以下属于扩张型资产重组的是（ ）。

A．公司的分立

B．资产配负债剥离

C．收购公司

D．股权的无偿划拨

只有综合类证券公司才能从事证券自营业务。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

证券交易所应当于每年6月30日和12月31日过后的15日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况． ( )

根据我国《公司法》规定，股份有限公司的设立并没有对发起人的住所有所限制。 （ ）

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。 （ ）

分组比较就是根据（ ）等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。 A．资产配置的不同 B．投资人的不同 C．风格的不同 D．投资区域的不同

我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短，3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。 （ ）

进行投资者教育的主要目的是说服投资者积极进行基金投资。 （ ）

可转换证券的转换价值的计算公式是（ ）。

A．转换价值=标的股票市场价格×转换比率

B．转换价值=标的股票净资产×转换比率

C．转换价值=标的股票市场价格/转换比率

D．转换价值=标的股票净资产/转换比率

信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于( )。

A．收入型证券组合

B．货币市场型证券组合

C．指数化型证券组合

D．增长型证券组合

开放式基金当年收益应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年收益分配。若基金投资的当年发生亏损，则不进行收益分配。 （ ）

下列各项中，既属于首次募集信息披露的内容，又属于存续期募集信息披露内容的是

( )。

A．招募说明书

B．基金合同

C．托管协议

D．基金份额发售公告

假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值，并且其他条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是( )元。

A．880

B．900

C．920

D．1000

下列关于储蓄国债（电子式）的说法中，正确的有（ ）。

A．是财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的

B．电子方式记录债权

C．投资者在同一试点商业银行可以开设不止一个账户

D．通过试点商业银行面向个人投资者销售

有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。（ ）

基金投资组合公告的披露事项主要包括( )。

A.按行业分类的股票投资组合及股票市价合计

B.期末基金资产组合

C.期末按券种分类的债券投资组合

D.报告期内股票投资组合的重大变动

中国证监会只能接受重组委委员提出的书面申请，决定其是否回避。（ ）

对国家财政政策、货币政策和收入政策的分析属于宏观经济分析的范畴。 （ ）

证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。 ( )

在核准制下．证券监管当局不对实质性内容进行审查。（ ）

第 68 题 盈利预测审核报告预测期间的确定原则为（　　）。

A．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

B．如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限

C．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

D．如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

对于事先确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于可上市流通的凭证式国债的发行。 （ ）

证券公司应在每个会计年度结束后（ ）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。 A．1 B．3 C．4 D．6

附权益权证债券允许权证持有人可以以约定的价格购买发行人的普通股票。（ ）

一个良好的基准组合应具有的特征包括( )。

A．明确的组成成分

B．可实际投资的

C．事后确定的

D．可衡量的

下列不属于证券公司应当建立的定向资产管理业务合规检查制度的是（ ）。 A．事后检查 B．提前预测 C．事前审查 D．事中监控

32 ．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )

我国过去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我国合法开展。（ ）

（ ）是普通股票股东享有的权利。

A．股息分派优先权

B．公司资产收益权

C．公司经理聘任权

D．剩余资产分配权

在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是( )．

A．将自营业务与经纪业务混合操作

B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C．频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动

D．以散布谣言等手段影响证券交易

按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（ ）。

A．地方政府债券

B．记账式债券

C．金边债券

D．专项债券

（ ）的假设前提是市场有效性存在瑕疵，有可供选择的套利机会，它要求投资者根据市场情况变动对投资组合进行积极调整，并通过灵活的投资操作获取超额收益，．通常将战胜市场作为基本目标。

A．主动型策略

B．被动型策略

C．战略性投资策略

D．战术性投资策略

根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。 ( )

切点证券组合T表示投资者的有效边界是不同的． ( )

上市公司所发行股票的每股净资产的数额越大，表明公司内部积累越雄厚，抵御外来因素影响的能力越强。（ ）

A．正确

B．错误

着重对管理公司本身素质的衡量属于（ ）。

A．基金衡量

B．公司衡量

C．微观衡量

D．绝对衡量

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。 （ ）

根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金采用（ ）制度。

A．T+0日交割

B．T+1日交割

C．T+2日交割

D．T+3日交割

基金宣传推介材料可以使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述。 （ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

（ ）是每股市价与每股收益的比率，亦称本益比。

A．每股收益

B．市盈率

C．股利支付率

D．市净率

按投资标的不同，基金可分为（ ）。

A．国债基金

B．收入型基金

C．股票基金

D．指数基金

某一次还本付息债券的票面额为1 000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按复利计息，复利贴现，其内在价值为（ ）。

A．851.14元

B．937.50元

C．907.88元

D．913.85元

基金监管部的日常持续监管一般有( )。

A．对基金行业高级管理人员的资格审核

B．对基金从业机构日常经营活动的监管

C．对基金相关人员从业行为的监管

D．对基金运作各环节的监管

证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该（ ）。

A．授权内容应当明确具体

B．在公司章程中作出规定

C．经总经理同意

D．经股东会决议批准

市场间利差互换有两种操作思路，分别是（ ）。

A．买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券

B．买人一种利率相对较高的债券，卖出当前持有的债券

C．买人一种收益相对较低的债券，卖出当前持有的债券

D．买人一种利率相对较低的债券，卖出当前持有的债券

转债上市公告书内容：（2）

如会计师事务所对发行人财务报告出具了非标准无保留意见的审计报告，发行人应在可转换公司债券上市公告书中作重要提示。

电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个（ ）；客户通过普通低缓，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。 A．电话自动委托交易终端 B．电话自动委托交易系统 C．电话委托交易系统 D．专用委托电脑终端

在不卖空的情况下，组合降低风险的程度由证券间的关联程度决定。（ ）

证券服务部在经营中不得有下列行为（ ） 。

A．为客户直接办理开户

B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来

C．提供证券交易行情

D．办理交割

E．接受客户的全权委托

债券互换策略包括子弹式策略和两极策略。 （ ）

直销一般通过（ ）等方式使投资者与基金公司直接达成交易

A．广告宣传

B．直接邮寄传单

C．直销人员上门服务

D．公司网站

最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。 （ ）

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（ ）亿元。 A．1 B．2 C．3 D．5

保荐人(主承销商)应当在内核程序结束后作出是否推荐发行的决定。决定推荐发行的，应出具发行保荐书。发行保荐书应当按照《关于实施&lt;证券发行上市保荐制度暂行办法)有关事项的通知》中的《证券发行推荐书(S-1)》的要求编制。（ ）