在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ）。

A．融入资金方

B．出质债券方

C．融出资金方

D．卖出回购方

在无记名国债发行期间内，承销商可将原先准备用于场外分销的实物券转为场内挂牌分销。（ ）

德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即（ ）。

A．持有期和标准差

B．持有期和置信度

C．标准差和置信度

D．标准差和期望收益率

分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括( )。

B．行业的文化

A．行业的市场结构

C．行业的生命周期

D．行业与经济周期关联程度

发起人持有的本公司股份，自成立之日起（ ）年内不得转让。

A．1

B．2

C．3

D．4

下列关于基金估值程序的表述正确的是( )。

A．基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的总额数量计算

B．基金日常估值由基金管理人进行

C．基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

D．基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对估值结果进行复核；基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人

凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额等都属于（ ）。 A．上市证券 B．非上市证券 C．政府证券 D．私募证券

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有（ ）

A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册

B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内，将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户，并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

56. 证券市场监管的原则有（ ）

A. 权益平等原则 B. 依法监管原则

C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则

基金交易费中的交易佣金由证券公司按（ ）的一定比例向基金收取。 A．成交金额 B．成交数量 C．成交净额 D．成交价格

主办券商的代办业务包括（ ）。

A．开立非上市股份有限公司股份转让账户

B．受托办理股份转让公司股权确认事宜

C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书。接受投资者委托办理股份转让业务

D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

上市公司发行新股的持续督导的期间自（ ）起计算。

A．证券上市之日

B．招股说明书或招股意向书刊登后

C．发审会后

D．提交发行申请文件后

58.基金的管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金托管人的费用。 （ ）

基金的重大事件包括（ ）。

A．基金份额持有人大会的召开

B．延长基金合同期限

C．转换基金运作方式

D．更换董事长、总经理等高级管理人员

我国证券交易所在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。 （ ）

证券交易所对上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（ ）。 A．最近3年连续亏损 B．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月 C．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 D．处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间

证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 （ ）

我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。 A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是（ ）。

A．既往事实进行评判，并得出结论

B．注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

C．结论具有确定性

D．难免存在可能性与现实性的差异

59 ． ( ) 是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵 ， 得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

A ．双边净额清算

B ．多边净额清算

C ．连续净额清算

D ．集中净额清算

收入政策的目标有( )．

A．收入来源目标

B．收入总量目标

C．收入均量目标

D．收入结构目标

用公式R＝(I+R1)(I+R2)…(1十Rn)-1计算的收益率不是下列的（ ）。

A．算术平均收益率

B．几何平均收益率

C．时间加权收益率

D．简单净值收益率

权益事项是指与基金持有证券有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括新股、红股、红利、配股核算。（ ）

转托管可使投资者于（ ）日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。

A．T 0

B．T 1

C．T 3

D．T 5

美国芝加哥大学著名教授（ ）于1970年深化和提出“有效市场理论”。 A．夏普 B．艾略特 C．尤金·法玛 D．马克威茨

根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的（ ）。

A．100%

B．80%

C．70%

D．90%

《证券发行与承销管理办法》规定，无论在深交所中小企业板上市的公司，还是在主板市场上市的公司都要经过两个询价阶段。（ ）

证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。 （ ）

影响风险溢价的因素是（ ）。

A．发行人种类

B．税收负担

C．债券的流动性

D．到期期限

市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。 （ ）

基金绩效衡量不同于对基金组合本身表现的衡量。基金组合表现本身的衡量着重在于反映组合本身的回报情况，并不考虑( )、投资风格的不同对基金组合表现的影响。

A.投资目标

B.投资范围

C.投资约束

D.组合风险

-般来说，趋势线的作用就是保证原有的趋势，起支撑和压力的作用。 ( )

在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就下列（ ）事项做出承诺。

A．有充分理由确信发行人符合发行上市的相关规定

B．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实

C．有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理

D．保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

证券清算、交割、交收业务主要遵循的原则是（ ）。

A．净额清算

B．等额清算

C．钱货两清

D．等价交换

我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人、基金托管人

交易所上市股票和权证以（ ）估值。

A．平均价

B．成本

C．收盘价

D．开盘价

公司财务比率分析是将当年实际比率与以下几种标准比较后得出的，具体的标准不包括( )。

A．公司过去的最好水平

B．公司以往几年的平均水平

C．公司当年的计划预测水平

D．同行业的先进水平或平均水平

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（ ）。

A．存券银行

B．托管银行

C．中央存托公司

D．评级公司

发行人应该针对自身的实际情况，（ ）地描述相关风险。 A．充分 B．准确 C．具体 D．及时

我国的一次还本付息债券也可视为无息债券，它的到期价值为到期本息和。（ ）

标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定 （ ）折合相加而成。

A．收益率

B．面值

C．折现率

D．折算率

融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是（ ）。

A．制度不全

B．操作失误

C．净资本规模和比例不符合规定

D．控制不力

公司与信用评级机构应当约定，在公司债券有效续存期间，资信评级机构每6个月至少公告一次跟踪评级报告。（ ）

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。

A．风险预警指标

B．风险监控阀值

C．敏感性指标

D．风险测量阀值

目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（ ）。

A．净额结算

B．总额结算

C．统一结算

D．差额结算

上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。（ ）

债券与股票相同的地方表现在（ ）。

A．两者都是有价证券

B．两者都是筹资手段

C．两者收益率相互影响

D．两者的风险差不多

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。

A．金融远期合约

B．金融期权

C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括()。

A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额

B.基金份额总额达到核准规模的60%以上

C.基金份额总额达到核准规模的80%以上

D.基金份额持有人人数达到10000人以上

吸收合并为一个公司吸收其他公司，被吸收的公司解散。新设合并为两个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。 （ ）

我国《证券投资基金法》规定，（ ）应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。 A．提前终止基金合同 B．基金扩募或者延长基金合同期限 C．转换基金运作方式 D．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

进行证券投资技术分析的假设中，（ ）这一假设是从人的心理因素方面考虑的。

A．市场行为涵盖一切信息

B．价格沿趋势移动

C．历史会重演

D．投资者都是理性的

与基本分析相比，技术分析具有（ ）的特点。

A．对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强

B．比较全面地把握证券的基本走势

C．应用起来比较简单

D．适用于周期相对比较长的证券价格预测

证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（ ）。

A．信誉高

B．发行期限长

C．流动性好

D．收益高

证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施？( )

A．责令暂停部分业务

B．停止批准增设、收购营业性分支机构

C．限制转让财产或在财产上设定其他权利

D．认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

证券监管部门根据国家政策有权否决不符合实质条件的证券发行申请。（ ）

金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率、融资利率及持有现货金融工具的时间（ ）。

基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于()。

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（ ）

证券从业资格证教材中山哪里有卖的？我住亨尾，怎么走？？

证券营业部的客户管理工作包括（ ）。

A．客户开发

B．客户资料管理

C．客户需求调查

D．客户融资

关于久期，下列说法正确的是（ ）。

A．是债券期限的加权平均数

B．一般情况下，债券的到期期限总是大于久期

C．久期与息票利率呈相反的关系

D．久期与到期收益率之间呈相反的关系

关联交易属于内幕交易的范畴。 （ ）

货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。 （ ）

我国上海证券交易所2006年11月制定了《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到3票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。（ ）

中央银行进行直接信用控制的具体手段包括（ ）。

A．规定利率限额与信用配额

B．信用条件限制

C．规定金融机构流动性比率

D．窗口指导

发行人发行可转换公司债券，应当报( )核准。

A.国家发展计划委员会

B.国务院有关企业主管部门

C.省级人民政府

D.中国证监会

拟发行公司在刊登招股说明书的（ ），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书与招股说明书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人及相关中介机构应出具声明和承诺。 A．后1个工作日 B．前1个工作日 C．前2个工作日 D．后2个工作日

以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有( )。 A．分享基金财产收益 B．资产管理权 C．参与分配清算后的剩余基金财产 D．资产保管权

下列属于《证券法>对股份有限公司申请股票上市要求的是 （ ）。

A．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B．公司股本总额不少于人民币1 000万元

C．公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

变现能力是公司产生现金的能力，取决于可以在近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。（ ）