21年证券从业考试试题题库9章

发布时间:2021-11-22
21年证券从业考试试题题库9章

21年证券从业考试试题题库9章 第1章


多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有( )。

A.债券组合的久期与负债的久期相等

B.投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等

C.债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等

D.组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广

正确答案:ACD
ACD
本题考查多重负债下组合免疫策略所要求达到的条件。


有偏预期理论认为,投资者在收益率相同的情况下更愿意持有( )。

A.不同股票

B.优先股票

C.长期债券

D.短期债券

正确答案:D


主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的( )个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:B
主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。


当公司负债率过高时,通过发行股票增加公司的资本,可以有效地降低期负债比例,改善公司财务结构。

正确答案:×


在我国,证券公司自营业务( )。

A.必须与其他业务严格分离

B.资金的出入必须以公司的名义进行

C.必须通过专用的自营席位进行

D.投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能必须相互独立

正确答案:ABCD
90. ABCD【解析】证券公司的自营业务具有投机性,业务风险比较大,所以我国制定严格的法律法规对其管理。


在投资者买人特定债券之后,如果市场利率下降,将导致债券价格下降,但同时再投资收益率上升;而当市场利率上升时,债券价格将上升,但再投资收益率下降。 ( )

正确答案:×


一般认为公司的流动比率大于l时,公司的偿债能力较强。 ( )

正确答案:×


买入并持有资产配置策略是消极型的策略,在市场发生变化时不采取行动,其支付模式为曲线。( )

正确答案:√
买入并持有资产配置是典型的消极型策略,在市场变化时并不采用行动,其支付模式在收益上升时不及市场收益,因此呈现出曲线变化。


21年证券从业考试试题题库9章 第2章


股份有限公司的发起人在出资时可以用( )作价出资。

A.货币

B.土地使用权

C.工业产权

D.非专利技术

正确答案:ABCD


客户融资融券最长不超过6个月,且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。( )

正确答案:√


保本基金常见的保本比例介于80%—100%之间. ( )

正确答案:√
152.A【解析】保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率,常见的保本比例介于 80%—100%之间。


持有期收益率是指买人债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。( )

正确答案:A
考点:掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节,P38。


在连续竞价中,若新进入的一个买卖委托能成交,其成交价取卖方叫价。

正确答案:√


具体而言,实施积极财政政策对证券市场的影响有( )。

A.减少税收,降低税率,带动股价和债券价格上涨

B.扩大财政支出,加大财政赤字,一般会带动股价和债券价格上涨

C.增加国债券发行,对证券市场原有的供求平衡发生影响,导致股价下跌

D.如果过度扩大财政支出,则会增加经济不稳定性,反而造成股价下跌

E.增加财政补贴,可以扩大社会总体供需,推动证券市场行情上扬

正确答案:ABCDE
增加国债券发行,对证券市场原有的供求平衡发生影响,导致更多的资金转向股票,推动证券市场上扬。


发行人存在高危险、重污染情况的,应( )。 A.披露安全生产及污染治理情况 B.披露因安全生产及环境保护原因受到处罚的情况 C.披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况 D.说明是否符合国家关于环境保护的要求

正确答案:ABD
掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节,P205。


证券投资技术分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析 等. ( )

正确答案:×
126.B【解析】基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析和区域分析、公司分析三大内容;而技术分析的内容主要包括证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间等市场行为。


21年证券从业考试试题题库9章 第3章


证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核,依据上级指示作出专业判断并形成审核意见,证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。 ( )

正确答案:×
154.B【解析】证券交易所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核,独立作出的专业判断并形成审核意见,证券交易所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。


欧式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券,而美式权证的持有人在到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券。 ( )

正确答案:√


下列关于国际金融市场环境对我国证券市场的影响,分析正确的是( )。

A.加入WT0后,我国证券市场完全受国际金融市场走势左右

B.国际金融市场动荡通过人民币汇率预期影响我国证券市场

C.我国证券市场是完全独立于国际金融市场的独立市场 ♂|

D.国际金融市场动荡通过宏观面和政策面间接影响我国证券市场

正确答案:BD


公司清算时,公司财产的清算顺序正确的是( )。

A.缴纳所欠税款 支付清算费用. 职工工资 社会保险费用 法定补偿金 按股东所持有股份比例分配剩余财产

B.支付清算费用 职工工资 法定补偿金 社会保险费用 缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产

C.支付清算费用 职工工资 社会保险费用斗法定补偿金 缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产

D.职工工资 支付清算费用 社会保险费用 法定补偿金 缴纳所欠税款 按股东所持有股份比例分配剩余财产

正确答案:C
49.C【解析】公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用、法定补偿金、缴纳所欠税款和清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配。


证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料,对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )

正确答案:√
证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料给证券交易所的会员管理部门,证券交易所会员管理部门对这些材料进行初审,将合格者上报证券交易所理事会,由理事会审核批准。


下列属于可转换债券持有人权利的有( ).

A.可以在持有期的有利时机内按规定的比例转换成股票

B.可以持有到期获得债券本金和利息

C.可以在可转换债券到期前在流通市场上转让

D.可以参与发行人的股东大会

正确答案:BC
100. BC【解析】可转换债券持有人的权利包括:①可以在转换期内按规定转换成股票;②可以持有到期获得债券本金和利息;③可以在可转换债券到期前在流通市场上转让。A项持有人只能按规定转换成股票,而不是当时机有利时才转;D项不属于其持有人的权利。


预期理论认为上升的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来( )。 A.维持不变 B.下降 C.上升 D.两者没有明显关系

正确答案:C
熟悉几种主要的期限结构理论。见教材第十四章第一节,P335。


可转换公司债券获准上市后,上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内,在指定媒体上披露上市公告书。( )

正确答案:√
略。


21年证券从业考试试题题库9章 第4章


资产评估中运用清算价格法评估资产价格时,应当根据资产清算时期资产的( )评定重估价值。

A.可变现价值

B.账面净值

C.账面原值

D.净资产值

正确答案:A
【解析】答案为A。资产评估中采用清算价格法评估资产价格时,应当根据资产清算时期资产可变现的价值评定重估价值。


结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的 ( ),且账户名称与结算参与人名称应当一致。 A.交收担保品证券账户 B.客户交易结算资金专用存款账户 c.自有资金专用存款账户 D.专用待清偿证券账户

正确答案:BC
掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节,P292。


在进行行业分析中,可以利用他人收集的调查数据进行分析,即第二手资料,这样可以节约费用. ( )

正确答案:√
130.A【解析】题干表述正确,二手资料具有成本低的优点。


在我国,严禁将社会保障基金投入证券市场。 ( )

正确答案:×
社会保障基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券,因此社会保障基金是可以投入证券市场的


资本项目一般分为( )。 A.有效资本和无效资本 B.固定资本和长期资本 C.本国资本和外国资本 D.长期资本和短期资本

正确答案:D
【考点】熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容。见教材第三章第一节,P78。


货币供应量的三个层次中( )是指单位库存现金和居民手持现金之和。 A.狭义货币供应量 B.广义货币供应量 C.流通中现金 D.以上都不是

正确答案:C
考点:掌握货币供应量的三个层次。见教材第三章第一节,P81。


证券投资的交易成本包括( )。

A.执行成本

B.机会成本

C.科研成本

D.人力成本

E.佣金和杂费

正确答案:ABE


认股权证在发行时,发行公司即要确定其认股价格。认股价格的确定,一般在认股权证发行时该公司普通股票价格的基础上,上浮10%~30%。 ( )

正确答案:√
【勰析】备兑凭证的计算方法与期权是一致的,在标的物只有一种证券时,两者计算方法完全相同;在标的物为多个证券时,其价值为认购每一种标的物的权利价值的总和。


21年证券从业考试试题题库9章 第5章


发行人辅导期满后,中国证监会派出机构出具的辅导监管报告应对辅导对象是否符合发行上市条件作出实质性判断。( )

正确答案:×
辅导协议签署后5个工作日内,辅导机构应向派出机构进行辅导备案登记。派出机构应于10个工作日内,对辅导机构提交的备案材料的齐备性进行审查。


采用( )时,股价上升时则买入股票,股价下跌时则卖出股票。

A.战略性资产配置策略

B.恒定混合策略

C.战术性资产配置策略

D.投资组合保险策略

正确答案:D
5.D【解析】投资组合保险策略是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产,并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时,风险资产的投资比例也随之提高;反之则下降。


当股票价格保持单方向运动时,下列策略的收益情况由优到劣程度比较为( )。

A.买人并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略

B.恒定混合策略优于买入并持有策略优于投资组合保险策略

C.买入并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略

D.投资组合保险策略优于买入并持有策略优于恒定混合策略

正确答案:D


《中华人民共和国公司法》的正式实施,是我国证券发展史上的一个重要里程碑,可以说我国证券市场从此步人法制化轨道。 ( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:×


下列各项中,对我国社保基金认识不正确的是( ).

A.其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产,中央财政拨入资金,经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益

B.确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金

C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业

债、金融债券有价证券

D.其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%,但不能超过65%

正确答案:D
28.D【解析】我国社保基金的投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券,其中银行存款和国债投资的比例不低于50%,但对上限没有要求,不能超过65%的说法不对。


在任一时点上,影响债券期限结构形状的因素有:( )。

A.对未来利率变动方向的预期

B.市场资金流动的方向

C.对发债主体财务状况的预期

D.债券预期收益中可能存在的流动性溢价

E.市场效率低下或资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍

正确答案:ADE


辅导报告作为公司申请股票发行和上市的必备文件,与公开发行股票公司申报材料一并报中国证监会

正确答案:√


招股说明书摘要是对招股说明书内容的概括,是由发行人编制,随招股说明书一起报送批准后,在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登,供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。( )

正确答案:√


21年证券从业考试试题题库9章 第6章


中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理。 ( )

正确答案:√
【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节,P68。


下列对指数基金认识正确的是( )。

A.对于投资者尤其是个人投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具

B.由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的非系统风险

C.指数基金的管理费较高,但是交易费用较低

D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种

正确答案:B
答案为B。指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种,其特点是投资组合模仿某一股价指数或债券指数,收益随着即期的价格指数上下波动。当价格指数上升时,基金收益增加。指数基金的优势是:(1)费用低廉。指数基金的管理费较低,尤其交易费较低。(2)风险较小。由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的非系统风险。(3)在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率,为股票投资者提供比较稳定的投资回报。(4)指数基金可以作为避险套利的工具。对于投资者尤其是机构投资者来说,指数基金是他们避险套利的重要工具。


国际开发机构发行人民币债券的工作文本语言可以是英文。( )

正确答案:×
国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文。


下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的是( )。

A.普通股的收益要小于基金

B.股票的收益是不确定的

C.证券投资基金的收益要高于债券

D.基金投资的风险大于债券

正确答案:BCD
在通常情况下,收益与风险呈同方向变化,一般来说,股票的收益是不确定的,债券的收益是确定的。股票投资的风险大于基金,基金投资的风险又大于债券,因而证券投资基金的风险要低于股票,高于债券。


为公司债券提供担保应当符合的条件是( )。 A.担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 B.以保证方式提供担保的,为个别责任保证 C.设定担保的,担保财产权属应当清晰,尚未被设定担保或者采取保全措施 D.担保财产的价值低于担保金额

正确答案:AC
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。见教材第九章第四节,P312。


分解技术是拆开风险、分离风险因素、使一系列风险从根本上得以消除。( )

正确答案:√


出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的5%以上的交易异常情况,或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。( )

正确答案:×


相关关系按研究指标变量的多少可分为一元相关(单相关)和多元相关(复相关);按指标变量之间依存关系的形式可分为线性相关(直线相关)和非线性相关(曲线相关);按指标变量变化的方向可分为正相关和负相关。 ( )

正确答案:√
相关关系按研究指标变量的多少可分为一元相关(单相关)和多元相关(复相关);按指标变量之间依存关系的形式可分为线性相关(直线相关)和非线性相关(曲线相关);按指标变量变化的方向可分为正相关和负相关。


21年证券从业考试试题题库9章 第7章


为了引入战略投资者而进行资产重组的是( )。 A.股权置换 B.资产置换 C.股权回购 D.交叉持股

正确答案:A
考点:熟悉公司重大事件的基本含义及相关内容,熟悉公司资产重组和关 联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定。见教材 第五章第四节,P241。


目前在我国,A股账户不可用于买卖( ).

A.B股

B.人民币普通股票

C.债券

D.证券投资基金

正确答案:A
【解析】答案为A—A股账户可以买卖人民币普通股票(A股)、债券和证券投资基金.


根据《<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见证券期货法律适用意见第7号>的规定,上市公司存在( )情形之一的,可以认定其面临严重财务困难。

A.最近5年连续亏损

B.因3年连续亏损,股票被暂停上市

C.最近1年期末股东权益为负值

D.中国证监会认定的其他情形

正确答案:BCD
【解析】答案为BCD。A选项应改为:最近两年连续亏损。


保本基金提供的保证类型一般不包括( )。

A.本金保证

B.收益保证

C.红利保证

D.风险保证

正确答案:D


资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定,可能受到除()外的处罚。

A. 记过

B.罚款

C.单处或者并处警告

D.责令改正

下载全免费,在WU82513511 的知识店铺的资料分享里2012证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由

2012 网校权威名师编写的,下载全免费的,WU82513511 的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺  IP地址 :  http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

(语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的),MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可QQ 446399336谈价,2012证券从业资格

考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题,各科目练习答案和讲义综合试题答

案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布,可以在WU82513511 的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511

的知识店铺点击 http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html
WU82513511 的知识店铺  IP地址 : http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

2012 证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址
http://www.shangxueba.com/store_519791_1.html

考前密押题下载地址:http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_38.html

考前密押题下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_39.html

五科精华内容汇总下载地址http://www.shangxueba.com/store_m_519791_0_1_40.html


都是基础知识考题面广,多,细

021-61651128地 址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层

 


承销商备案材料包括:( )。

A.承销说明书

B.承销商承销资格证书复印件

C.承销协议

D.承销团协议

正确答案:ABCD


充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按下列( )折算率进行折算。 A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65% B.ETF折算率最高不超过90% C.国债折算率最高不超过95% D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

正确答案:ABCD
熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节,P244。


股份分割又称拆股、拆细,是将原有股份均等地拆成若干较小的股份。股份分割一般在年度决算月份进行,通常会抑制股价上升。( )

正确答案:×
【解析】股份分割一般在年度决算月份进行,通常会刺激股价上升。


21年证券从业考试试题题库9章 第8章


根据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应当达到( )。

A.国务院规定的利率水平

B.同期银行存款利率水平

C.根据不同的情况规定不同的利率水平

D.同期国库券的利率水平

正确答案:B


公开原则的核心要求是( )。

A.实现市场信息的公开化

B.公正地对待证券交易的参与各方

C.上市公司对重大事项及时向社会公布

D.参与交易的各方应当获得平等的机会

正确答案:A
A【解析】公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。


按权证的内在价值,可以将权证分为( )。

A.平价权证

B.价内权证

C.虚值权证

D.价外权证

正确答案:ABD
ABD
本题考查权证的分类。按权证的内在价值,可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证。


证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施?( )

A.责令暂停部分业务

B.停止批准增设、收购营业性分支机构

C.限制转让财产或在财产上设定其他权利

D.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

正确答案:AD
【解析】答案为AD。证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:(1)限制业务活动;(2)责令暂停部分业务;(3) 限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;(6) 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。


经过对市场的有效性进行研究,如果投资者认为市场效率较强时,可采取指数化的投资策略。 ( )

正确答案:√


专用证券账户仅供定向资产管理业务使用,并且只能在客户委托的证券公司使用,不得办理转托管或者转指定,中国证监会批准的除外。 ( )

正确答案:×


2012年证券从业资格考试是机考吗?

下载我的资料库的文件里考试计划各期报名时间地点教材大纲准考证领取考试注意事项违纪等有详细介绍


企业投资者从基金分配中获得的收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税。( )

正确答案:×
企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应并人企业的应纳税所得额,征收企业所得税;企业投资者从基金分配中获得的收人,暂不征收企业所得税。


21年证券从业考试试题题库9章 第9章


基金监管目标中,保证市场公平的含义是( )。

A.恰当地设立交易制度来保障交易的公平,使投资者都能够平等

B.保证交易价格形成的公平性

C.发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为

D.保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中

E.推进市场的有效性和保证市场高透明度

正确答案:ABC


证券营业部应将其"证券营业许可证"副本放置在营业场所的显著位置。

正确答案:×


下面以“获取平均的长期收益率”为投资目标的是( ).

A.基本分析流派

B.技术分析流派

C.心理分析流派

D.学术分析流派

正确答案:D
23.D【解析】以获取平均的长期收益率为投资目标的原则,是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一,其他流派大多都以“战胜市场”为投资目标。


目前,我国国债包括凭证式国债、储蓄国债、基础建设国债三类。( )

正确答案:×


基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期( )。

A.收入

B.收益

C.损益

D.成本

正确答案:C


将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作,既是证券投资基金的一个重要特点,也是它的一个重要功能。 ( )

正确答案:√


我国现行的有关法规规定,我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发),采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。( )

正确答案:√


当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该( ).

A.兼顾股东利益和公司利益

B.兼顾自身及公司和股东的利益

C.兼顾自身利益与股东利益

D.以公司和股东利益最大化为行为准则

正确答案:D
32.D【解析】上市公司董事应该以公司和股东利益最大化为行为准则。