2021证券从业考试真题及答案7卷

发布时间:2021-12-05
2021证券从业考试真题及答案7卷

2021证券从业考试真题及答案7卷 第1卷


金融自由化的主要内容是( )。

A.金融机构混业经营

B.放松政府监管

C.放松外汇管制

D.利率自由化

正确答案:ACD
金融自由的内容并不包括放松政府监管,相反,各国都在加强对金融业的监管,所以B选项错误。


金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债权的利率风险,具体的措施是针对固定收益类产品设定( )指标进行控制。

A.久期 到期期限

B.久期?凸性

C.久期 获利期

D.久期?额度

正确答案:D
金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险,具体的措施是针对固定收益类产品设定“久期?额度”指标进行控制,具有避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用。


包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为()

A.一级清算模式

B.二级清算模式

C.三级清算模式

D.四级清算模式

正确答案:C


目前权证交易实行T+0转交易。( )

正确答案:√
考点:熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节,P179。


一切关系到上市公司盈利的对象都应当受到证券分析师的关注。( )

正确答案:A
考点:熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。见教材第五章第二节,P190。


回购利率是正回购方支付给逆回购方在回归期间融入资金的利息与融人资金的比例,以年利率表示。 ( )

正确答案:√


结算过程中,需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括( )。

A.A股

B.B股

C.基金、国债

D.企业债回购

正确答案:ACD
118. ACD【解析】从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其他证券类金融产品交易全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付金限额的规定,B股交易的结算业务除外。


2021证券从业考试真题及答案7卷 第2卷


为了对基金绩效作出有效的衡量,必须考虑的因素不包括( )。

A.统计干扰

B.基金的投资目标

C.基金的风险水平

D.比较基准

正确答案:A
为了对基金绩效作出有效的衡量,必须考虑的因素包括:①基金的投资目标;②基金的风险水平;③比较基准;④时期选择;⑤基金组合的稳定性。


指定收款账户应当是在( )备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户,且账户名称与结算参与人名称应当一致。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.各登记结算机构

正确答案:B


委托单出现上下联不一致时,可按上联执行委托。 ( )

正确答案:×


为了实现境外募股与上市,企业股份制改组方案一般应当遵循( )基本原则。 A.突出主营业务 B.避免同业竞争,减少关联交易 C.保持较高的利润总额与资产利润率 D.避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

正确答案:ABCD
考点:熟悉境内上市外资股的发行方式。见教材第十章第一节,P381。


反映证券市场容量的重要指标是( )。

A.股票市值占GDP的比率

B.证券市场价值

C.证券化率(证券市值/GDP)

D.证券市场指数

正确答案:C


买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式,适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式,适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。


保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。 ( )

正确答案:×


2021证券从业考试真题及答案7卷 第3卷


场外交易市场是一个无形的集中市场。 ( )

正确答案:×
答案为B。场外交易市场是一个无形的分散市场。


自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。( )

正确答案:√
自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。


在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,下列说法正确的是( )。

A.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付

B.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和客户配合完成

C.证券公司与客户的资金清算交收,由证券公司独立完成

D.证券公司与客户的资金清算交收,需要由证券公司和存管银行配合完成

正确答案:AD


组建证券投资组合是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。 ( )

正确答案:B
考点:熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节,P324。


下列不是财政政策手段的是( )。

A.国家预算

B.税收

C.发行国债

D.利率

正确答案:D
【解析】本题考查财政政策手段。利率是货币政策手段。


附新股认股权公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者( )。 A.可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C.可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D.可以按事后规定的条件在公司新发增票时享有优先购买权

正确答案:A


发审委的组成结构是( )。

A.发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由中国证监会聘任

B.发审委委员为125名,部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名,中国证监会以外的人员20名。发审委设会议召集人5名

C.发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过3届

D.发审委委员每届任期2年,可以连任,但连续任期最长不超过2届

正确答案:ABC
D项应改为发审委委员每届任期1年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。


2021证券从业考试真题及答案7卷 第4卷


我国封闭式基金在发售方式上,主要有( )方式。

A.直接销售

B.银行间销售

C.网上发售

D.网下发售

正确答案:CD


履约保证金最低限额除每月月初定期调整外,中国结算深圳分公司在必要时还可以不定期进行调整,其资金变动通过结算备付金账户完成。 ( )

正确答案:√


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基金利润(收益)的分配方式通常有( )。

A.分配现金

B.分配基金份额

C.抵缴基金管理费

D.抵缴基金托管费

正确答案:AB
基金利润(收益)的分配通常有两种方式:①分配现金,这是最普遍的分配方式;②分配基金份额,即将应分配的净利润折为等额的新的基金份额送给受益人。


审定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。 ( )

正确答案:√


内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的条件之一是:持股量最高的3名公众股东,合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的50%。( )

正确答案:√


股份有限公司的发起人在出资时可以用( )作价出资。

A.货币

B.土地使用权

C.工业产权

D.非专利技术

正确答案:ABCD


2021证券从业考试真题及答案7卷 第5卷


基金是间接投资工具。( )

正确答案:√


只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。( )

正确答案:×


核准制与行政审批制相比。具有( )特点。

A.由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任

B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模

C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核

D.由主承销商向机构投资者进行询价

正确答案:ABCD


有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间,同时也降低申报差错。( )

正确答案:×
无形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间,同时也降低申报差错。


代办转让的股份从基本特征看,可以在证券交易所挂牌,也可以通过证券公司进行交易。 ( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
从基本特征看,代办转让的股份并没有在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易。


证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.收益的不确定性

D.管理的规范性

正确答案:A


标准券是指在债券回购交易中,由证券交易所或同业拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量,按照不同的券种,根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化债券。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
标准券是指在债券回购交易中,由证券交易所或同业拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量,按照不同的券种,根据各自的折合比率计算的、用于回购抵押的标准化债券。


2021证券从业考试真题及答案7卷 第6卷


任一企业集合票据募集资金额不超过( )元人民币。 A.1亿 B.2亿 C.3亿 D.4亿

正确答案:B
熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节,P343。


经济增长率是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标. ( )

正确答案:√
146.A【解析】国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率(也称“经济增长速度”),它是反映一定时期经济发展水平变化程度的动态指标,也是反映一个国家经济是否具有活力的基本指标。


开放式基金募集期限届满时,其募集金额不少于( )人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。

A.2亿元

B.3亿元

C.4亿元

D.1亿元

正确答案:A
基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币方可按照规定办理验资和基金备案手续。因此本题选A。


《上海证券交易所债券交易实施细则》规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户位进行申报,企业债回购交易按席位进行申报。( )

正确答案:√


国有资产折股时,不得低估作价并折股,一般应以评估确认后的 总资产折为国有股股本。 ( )

正确答案:×


一国的国际储备除了外汇储备外,还包括( )。

A.黄金储备

B.特别提款权

C.粮食储备

D.国际货币基金组织的储备头寸

正确答案:ABD
97. ABD【解析】外汇储备是一国对外债权的总和,用于偿还外债和支付进口,是国际储备的一种。一国当前持有的外汇储备是以前各时期一直到现期为止的国际收支顺差的累计结果。一国的国际储备除了外汇储备外,还包括黄金储备、特别提款权和在国际货币基金组织( IMF) 的储备头寸。


我国《公司法》所称的公司,仅指依照该法在中国境内设立的股份有 限公司。

正确答案:×


2021证券从业考试真题及答案7卷 第7卷


在资本资产定价模型中,当投资者的风险承受能力较高时,通常( )。

A.资产中较大比例投资于无风险资产

B.不愿意投资于市场资产组合

C.平均分配市场资产组合和无风险资产

D.愿意将资金投资于市场资产组合

正确答案:D
【解析】答案为D。资本市场模型中,投资者的组合有两种,即无风险证券和市场风险组合证券,投资者按照自己的风险承受能力在两者之间配置,风险承受能力高则配置更多的市场投资组合。


关于基金份额的转托管,以下说法正确的是( )。

A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

B.转托管在转出方进行申报,基金份额转托管一次完成

C.基金持有人可以办理其基金份额在同一销售机构的转托管手续

D.一般情况下,投资者于T日转托管基金份额成功后,转托管份额于T+1日到达转入方网点,投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额

正确答案:ABD


QDII基金份额应当以( )单独或同时计算或披露。 A.人民币 B.美元 C.主要外汇货币 D.泰铢

正确答案:ABC
了解QDII基金资产的估值。见教材第七章第二节,P168。


积极型股票投资管理的目标是获得利润最大化。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
积极型股票投资管理的目标是超越市场。


一般来说,积极型股票投资战略包括( )。

A.以基本分析为基础

B.以技术分析为基础

C.市场异常策略

D.指数投资法

正确答案:ABC


信息比率越大,说明基金经理单位跟踪误差所获得的超额收益越低。( )

正确答案:×
【考点】熟悉风险调整绩效衡量的方法。见教材第十五章第四节,P369。


在我国,股票账户可以买卖的对象有()。

A、股票

B、债券

C、基金

D、以上都可以

正确答案:D