证券从业考试试题及答案7卷

发布时间:2021-12-24
证券从业考试试题及答案7卷

证券从业考试试题及答案7卷 第1卷


公司在其股票暂停上市期间,仍然具有履行信息披露的义务。( )

正确答案:×


证券发行上市后。首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A.一,两

B.两,一

C.一,一

D.两,两

正确答案:B


在利率水平变化时、长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。( )

此题为判断题(对,错)。

正确答案:×


基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
基金份额上市交易公告书是“基金运作阶段”需要披露的文件。


下列属于利用留存收益筹资特点的是( )。

A、从未分配利润筹资资金,筹资成本较低

B、未分配利润筹资不会稀释原有股东的每股收益和控制权

C、未分配利润筹资不能使股东获得税收上的

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投资银行业务内部控制具体内容包括( )。

A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

B.高级管理人员的学历较高

C.建立科学的发行人质量评价体系

D.强化风险责任制

正确答案:ACD
投资银行业务内部控制具体内容包括4个方面:(1)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;(2)建立科学的发行人质量评价体系;(3)强化风险责任制;(4)建立严密的内核工作规则与程序。


基金的销售宣传资料应当事前报中国证监会备案。( )

正确答案:√


证券从业考试试题及答案7卷 第2卷


期货套期保值的比率一期货合约的总价值x保证金比率要求/现货总价值。( )

正确答案:×
保证金比例只是对交易资金的要求,保证金对应的仍是整体期货合约。因此不需要考虑保证金比率。


以下( ),深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易 日15:00~15:30。 A.公司债券的大宗交易 B.专项资产管理计划协议交易 C.权益类证券大宗交易 D.债券大宗交易(除公司债券外)

正确答案:CD
掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节,P53。


证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。

正确答案:×


巨额赎回风险是开放式基金的特有风险。 ( )

正确答案:√


股份有限公司因解散成立清算组,清算组在清算期间行使下列( )职权。

A.优先清偿债权人

B.清理公司财产

C.通知公告债权人

D.清理债权债务

正确答案:BCD
72. BCD【解析】除了BCD三项外,清算组的职权还包括:①处理与清算有关的公司未了结的业务;②清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;③处理公司清偿债务后的剩余财产; ④代表公司参与民事诉讼活动。


第 45 题 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的(  ),发起人的出资总额不少于(  )亿元人民币。

A.30%,2

B.35%,1.5

C.35%,2

D.30%,1.5

正确答案:B
以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%,发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币。


按照《上市公司行业分类指引》,信息技术业包括( )。

A.通信及相关设备制造业

B.计算机及相关设备制造业

C.通信服务业

D.计算机应用服务业

正确答案:ABCD


证券从业考试试题及答案7卷 第3卷


道一琼斯指数中,运输业类股票取自20家交通运输业公司,包括( )。

A.航空

B.铁路

C.汽车运输

D.航运业

正确答案:ABCD


保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。

正确答案:×


深圳证券交易所交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。 ( )

正确答案:√


如果出于意外事故或者技术故障等原因暂时无法使用PROP划款时,结算参与人可使用的应急措施为( )。

A.书面划款凭证

B.电话划款凭证

C.传真划款凭证

D.网络划款凭证

正确答案:C


技术分析理论认为,股价的移动是由( )决定的.

A.多空双方力量大小

B.股价趋势的变动

C.股份高低

D.股价形态

正确答案:A
46.A【解析】股价的移动是由多空双方力量大小决定的。一个时期内,多方处于优势,股价将向上移动;在另一个时期内,如果空方处于优势,则股价将向下移动。


宏观经济分析的总量分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。 ( )

正确答案:×
135.B【解析】总量分析法是指对影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律进行分析。结构分析法侧重对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。


凸性是价格和利率的二阶导数关系,与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。( )

正确答案:√


证券从业考试试题及答案7卷 第4卷


利率消毒的假设条件是( )。 A.市场利率期限结构是正向的 B.市场利率期限结构是反向的 C.市场利率期限结构是水平的 D.市场利率期限结构是拱形的

正确答案:C
考点:熟悉债券资产组合的基本原理与方法,掌握久期的概念与计算,熟悉凸性的概念及应用。见教材第七章第六节,P366。


证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤:确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估.

正确答案:×
142.B【解析】从控制过程来看,证券组合管理通常包括以下五个基本步骤:①确定证券投资政策;②进行证券投资分析;③组建证券投资组合;④投资组合的修正;⑤投资组合业绩评估。


保管基金印章不是基金财产的保管主要内容。( )

正确答案:×
保管基金印章是基金财产保管的主要内容。


根据我国政府对 WTO 的承诺,我国加入后( )年内,允许外国证券公司设立合营公司,但外资比例不超过 1/3。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案:B


反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性,衡量证券承担系统风险水平的指数是( )。

A.证券组合的期望收益率

B.β系数

C.证券间的相关系数

D.证券各自的权重

正确答案:B
本题是对β系数含义的考查。


根据我国《公司法》规定,公司在( )时可以收购本公司的股份。

A.反收购

B.为减少公司资本而注销股份

C.维护二级市场股价

D.与持有本公司股票的其他公司合并时

正确答案:BD


基金是一种间接投资工具,所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。 ( )

正确答案:√


证券从业考试试题及答案7卷 第5卷


结算参与人与其客户的价款划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。( )

正确答案:×
证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收;结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。但结算参与人与其客户的证券划付,应当委托证券登记结算机构代为办理。


现代股份制公司都能发行股票。 ( )

正确答案:×


债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )业务。

A.资金融通

B.调节头寸

C.套期保值

D.信用规范

正确答案:A
债券质押式回购是交易双方以债券为权利质押所进行的短期资金融通业务。资金融入方在将债券出质给资金金融出方融入资金的同时,双方约定在将来某时由正回购方向逆回购方返还本金和利息。


证券公司应当按照上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。 ( )

正确答案:√
答案为A。略


股票在实质上代表了股东对股份公司的( )。

A.产权

B.债券

C.物权

D.所有权

正确答案:D


是组合管理的基本目标。

A.降低风险

B.分散风险

C.最大化股东利益

D.最大化投资收益

正确答案:BD


证券公司财务管理的目标是( )。

A.防范风险

B.保持流动性

C.每股收益最大化

D.公司价值最大化

正确答案:D
证券公司财务管理,是指证券公司通过为企业取得和运用资金,制定内部财务会计政策,建立一套会计系统记录和报告财务信息,以追求证券公司价值最大化的全过程。


证券从业考试试题及答案7卷 第6卷


佣金包括( )。

A.变更股权登记费

B.证券公司经纪佣金

C.证券交易所手续费

D.证券交易监管费

正确答案:BCD


有形资产净值债务率指标实际上是产权比率指标的延伸,其更为谨慎、保守地反映了公司清算时债权人投入的资本受到股东权益的保障倍数。从长期偿债能力来讲,有形资产净值债务率越高越好。 ( )

正确答案:×
从长期偿债能力来讲,有形资产净值债务率越低越好。


基金管理人自收到验资报告之日起( )日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。

A.5

B.8

C.10

D.15

正确答案:C
C
基金管理人自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告,办理基金的备案手续。


中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可,但要比照《证券发行上市保荐业务管理办法》对财务顾问执业情况实施监管。( )

正确答案:B
考点:熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。见教材第十章第四节,P395。


有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。具体包括( )。

A.国家持股

B.国有法人持股

C.其他内资持股

D.外资持股

正确答案:ABCD


根据市场分割理论,利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的( )决定的。

A.组合管理

B.规章制度

C.供求关系

D.投资收益

正确答案:C
本题是对市场分割理论的考查。根据市场分割理论,利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的。


未经证券交易所许可,任何单位和个人都不得发布证券交易的相关行情。 ( )

正确答案:×


证券从业考试试题及答案7卷 第7卷


学术分析流派的投资目标是( )。

A.投资收益最大化

B.投资风险最小化

C.按照投资风险水平选择投资对象

D.投资无风险化

正确答案:C
答案为C。现代投资理论兴起之后,学术分析流派以“效率市场论”为哲学基础,认为在有效率的市场中,投资者不可能通过任何手段和策略获得超出投资对象风险水平的超额收益,投资的目标只能是“按照投资风险水平选择投资对象”。


德国没有专门的证券经营机构。 ( )

正确答案:√


我这次报的三门,基础,交易和分析,其他两门都只有50来分,基础61,请问是不是就算通过了,下次接着考是不是就不用再考基础了?

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下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有( )。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员不一定要具备证券业从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

正确答案:AD
AD
证券公司的设立条件:(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东 具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元;(3)具有符合本法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内部控制制度;(6)有合格的经营场所和业务设施;(7)法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。


资产配置的类型,从范围上看可分为( )。 A.全球资产配置 B.股票、债券资产配置 C.行业风格资产配置 D.战略性资产配置

正确答案:ABC
考点:了解资产配置的主要分类方法和类型。见教材第十二章第三节,P302。


关于证券公司描述正确的是( )。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

正确答案:ABC


学术分析流派分析方法的重点是选择价值被低估的股票并长期持有,哲学基础是“效率市场理论”,投资目标为“按照投资风险水平选择投资对象”。 ( )

正确答案:√