22年证券从业考试题库精选8篇

发布时间:2022-02-02
22年证券从业考试题库精选8篇

22年证券从业考试题库精选8篇 第1篇


某公司2008年经营现金净流量为2400万元,净利润为1800万元,非经营收益为600万元,非付现费用为400万元,该公司的营运指数为____,收益质量____。( )

A.1.5好

B.1.5差

C.0.86好

D.0.86差

正确答案:A


下列关于分红派息的说法中,正确的有( ).

A.分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程

B.上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后,由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案,提交股东大会审议

C.未办理指定交易的A股投资者,其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管,计息

D.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种

正确答案:ABD
75. ABD【解析】C项情形应为不计息。


股票和债券在风险性上相比,特点是( )。

A.股票风险较大,债券风险相对较小

B.债券风险较大

C.股票和债券风险基本相同

D.股票风险较小

正确答案:A
16.A【解析】股票风险较大,债券风险相对较小。因为:①债券利息是公司的固定支出, 属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分,公司有盈利才能支付,而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后;②倘若公司破产,清理资产有余额偿还时,债券偿付在前,股票偿付在后;③在二级市场上,债券因其利率固定,期限固定,市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率,受各种宏观因素和微观因素的影响,市场价格波动频繁,涨跌幅度较大。


场内市场是在固定场所进行,一般是指( )。 A.证券交易所 B.证券公司 C.店头交易 D.柜台市场

正确答案:A


当收盘价、开盘价和最高价三价相等时,就会出现( )K线图。

A.大十字星型

B.光头阴线

C.光头阳线

D.T字型

正确答案:D


( )是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增加

投资组合价值的积极战略.

A.动态资产配置策略

B.投资组合保险策略

C.恒定混合策略

D.买入并持有策略

正确答案:A
42.A【解析】资产配置从配置策略上可分为买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略和动态资产配置策略等。其中,,动态资产配置策略是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整,从而增加投资组合价值的积极战略。


22年证券从业考试题库精选8篇 第2篇


有关指数型消极投资策略,以下说法正确的是( )。

A.复制的投资组合波动不可能与选定的股票价格指数的波动完全一致

B.创立指数基金的理论基础是有效市场学说基础上的随机漫步理论

C.复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股

D.复制的组合包括的股票数越少,跟踪误差越大

正确答案:ABCD


上市公司独立董事连续( )未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。

A.二次

B.三次

C.五次

D.六次

正确答案:B


有如下两种国债的到期期限和息票率分别为A:10年8%;B:10年5%,上述两种债券的面值相同,均在每年年末支付利息。从理论上说,当利率发生变化时,下列正确的是( )。

A.债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度

B.债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度

C.债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度

D.无法比较

正确答案:C
到期期限相同条件下,息票率越高的国债,其价格波动越低。所以C选项正确。


在半强势有效市场里,如果A公司公布了良好的业绩预增信息,股民此时迅速买人则可以获利。( )。

正确答案:×


对于证券组合的管理者来说,如果市场是( ),管理者会选择消极保守的态度,只求获得市场平均收益水平.

A.半弱式有效市场

B.弱式有效市场

C.半强式有效市场

D.强式有效市场

正确答案:D
11.D【解析】在强式有效市场中,任何人都不可能再通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益,所以管理者只求获得市场平均收益水平。


VaR的计算方法有( )。

A.套期保值法

B.德尔塔一正态分布法

C.历史模拟法

D.蒙特卡洛模拟法

E.以上都不对

正确答案:BCD
A选项中套期保值法并不是VaR的计算方法。


22年证券从业考试题库精选8篇 第3篇


收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合,它追求( ).

A.资本利得

B.现金流量

C.资本升值

D.基本收益

正确答案:D
22.D【解析】收入型证券组合追求基本收益(即利息、股息收益)的最大化。能够带来基本收益的证券有:附息债券、优先股及一些避税债券。


普通股股东资产收益权的行使取决于( )。

A.法律上的限制

B.公司的经营环境

C.公司对现金的需要

D.公司进入资本市场获得资金的能力

正确答案:ABCD
67. ABCD【解析】普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件:①法律上的限制,普通股股东能否分到红利以及分得多少取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要;②其他这方面的限制,如公司对现金的需要,股东所处的地位,公司的经营环境,公司进入资本市场获得资金的能力等。


无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。( )

正确答案:×
B。将题干中的10%改为30%。


关于MM理论的假设条件,错误的是( )。

A、现在和将来的投资者对企业未来的EBIT估计完全相同,即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的

B、 股票和债券在完金资本市场上进行交易,意味着没有交易成本,投资者可同企业一样以同样利率借款

C、投资者预期EBIT无固定增长率

D、所有债务都无风险,债务利率为无风险利率

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F检验只是检验回归模型中各个系数(参数)的显著性,而t检验是检验整个回归关系的显著性。( )

正确答案:×
掌握一元线性回归方程的应用。见教材第四章第四节,Pl74。


证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书的、情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:A
证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书的、情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。


22年证券从业考试题库精选8篇 第4篇


根据证券经纪业务主要环节的操作规范,客户通过人工电话或传真委托进行的交易,不论成交与否,其委托记录应按规定期限保存于营业网点。

正确答案:√


第 96 题 影响国债销售价格的因素有(  )。

A.国债承销的手续费收入

B.承销商所期望的资金回收速度     

C.承销商承销国债的中标成本

D.市场利率

正确答案:ABCD
本题考查影响国债销售价格的因素。


我国股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。( )

正确答案:√


下列属于认股权证筹资特点的是( )。

A.公司发行认股权证筹资,其所涉及的认股权证是独立流通的和可赎回的

B.发行认股权具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处

C.与可转换证券筹资的不同之处在于认股权的执行增加公司的权益资本,同时减少负债

D.认股权证筹资不会导致稀释股权

正确答案:B


在下列( )情况下,当Et收盘价为前收盘价。 A.上海证券交易所,当日有成交的 B.上海证券交易所,当日无成交的 C.深圳证券交易所,收盘集合竞价不能产生收盘价的 D.深圳证券交易所,当日无成交的

正确答案:BD
考点:掌握开盘价、收盘价的产生方式。见教材第三章第一节,P58。


对基金资产估值时,流动性差的证券不易出现价格操纵和滥估的现象。( )

A.正确

B.错误

C.放弃

正确答案:B
对基金资产估值时,流动性差的证券容易出现价格操纵和滥估的现象。


22年证券从业考试题库精选8篇 第5篇


科学的证券投资分析是投资者成功投资的关键。 ( )

正确答案:√


固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中,交易商须以实名方式申报;询价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报。( )

正确答案:×


证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向( )报告。 A.中国证券监督管理委员会 B.公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构 C.证券交易所 D.证券登记结算机构

正确答案:B
【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节,P209。


投资者的共同偏好规则是指( )。

A.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,投资者选择期望收益率低的组合

B.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,投资者选择期望收益率高的组合

C.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,投资者选择方差较小的组合

D.人们在投资决策时希望期望收益率越大越好,风险越小越好

正确答案:BCD


( )是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

A.股票的票面价值

B.股票的账面价值

C.股票的清算价值

D.股票的内在价值

正确答案:C


可转换公司债券的转股价格应不低于募集说明书公告日前l0个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。 ( )

正确答案:×


22年证券从业考试题库精选8篇 第6篇


2000年7月5日,中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。 ( )

正确答案:√
154.A【解析】证券分析师职业道德的“十六字原则”在《中国证券分析师职业道德守则》中有清晰表述。


下列各项中,可以直接影响上市公司股票价格的财政政策是( )。

A.增加财政盈余或降低赤字

B.降低企业所得税率

C.提高资本市场的印花税率

D.发行国债

正确答案:C
50.C【解析】政府干预资本市场各类交易适用的税率,例如利息税、资本利得税、印花税等,可以直接影响上市公司股票的价格。


证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向股东会负责。( )

正确答案:×


股票投资风格分类体系的标准不包括( )。

A.公司规模

B.股票价格行为

C.公司成长性

D.股票的风险特征

正确答案:D
所谓股票投资风格分类体系,就是按照不同标准将股票划分为不同的集合,具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。其分类标准包括公司规模、股票价格行为和公司成长性。


如股东大会审议的事项涉及( ),除了要提前30天刊登公告,在公告中说明是否要进行网络投票外,上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知.

A.增发新股

B.发行可转换公司债券

C.向原有股东配售股份

D.重大资产重组

正确答案:ABCD
61. ABCD【解析】当需要审议的事项包含下列六种情况之一时,上市公司除去要提前30 天刊登公告,还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知:①增发新股;②发行可转换公司债券;③向原有股东配售股份;④重大资产重组;⑤以股抵债;⑥对公司有重大影响的附属企业到境外上市。


上市公司信息披露事务管理制度应当经公司股东大会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案。( )

正确答案:B
考点:掌握信息披露的制度规定、方式、原则和事务管理的基本要求。见教材第六章第一节,P192。


22年证券从业考试题库精选8篇 第7篇


自律承诺的主要内容包括( )。

A.坚持“公平公正公开”的原则,维护基金持有人的利益,促进证券市场的健康发展

B.规范经营,严格自律,建立完善内部管理制度和风险控制制度

C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通,提高基金管理水平和托管水平

D.加强基金的宣传及投资者教育,共同培育投资基金市场

正确答案:ABCD


基金申购费用与申购份额的计算公式是( ) A.净申购金额=申购金额/(1-申购费率) B.申购费用=净申购金额/申购费率 C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额总值 D.当申购费用为固定金额时,申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

正确答案:D
考点:掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。见教材第三章第二节,P67。


根据SML线,那些位于SML线上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率,因而表现要优于市场组合。( )

正确答案:√
在SML线上的投资风险优于市场组合。


募集期结束,封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80%时,基金发起人应承担下列责任:( )

A.承担全部募集费用

B.30天内将所募集资金退还基金投资人

C.30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资

D.30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基

正确答案:ABC


对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是( )。

A.清算价格法

B.重置成本法

C.收益现值法

D.市场价值法

正确答案:D


投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(  )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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22年证券从业考试题库精选8篇 第8篇


上市公司实施配股需缴付一定费用,( )免收费用。

A.职工股

B.国有股

C.法人股

D.高级管理人员持股

正确答案:BC


下列反映资产总额周转速度的指标是( )。 A.固定资产周转率 B.存货周转率 C.总资产周转率 D.股东权益周转率

正确答案:C
考点:掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节,P209。


黄金分割线和百分比线不但注重支撑线和压力线所在的价位,而且关心达到这个价位的时间。( )

正确答案:×
【解析】黄金分割线和百分比线注重于支撑线和压力线的价位,而对什么时间达到这 个价位不过多关心。


我国《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司设立分公司或证券营业部,具备相应证券从业资格的从业人员应不少于( )人。

A.50

B.30

C.15

D.10

正确答案:D


通过组合投资,能够减少影响所有股票收益率的因素所产生的风险(系统性风险)。 ( )

正确答案:×


能够用来反映公司长期偿债能力的财务指标有( )。

A.资产负债率

B.产权比率

C.每股收益 ♂♂

D.资产净利率

正确答案:AB