2022证券从业模拟试题6节

发布时间:2022-03-07
2022证券从业模拟试题6节

2022证券从业模拟试题6节 第1节


下列哪些属于深证分类指数:( )。

A.工业类指数

B.农业类指数

C.运输业类指数

D.服务业类指数

E.综合类指数

正确答案:AE


债券的预期货币收入的来源就是息票利息。

正确答案:×


估计市场营销战略和计划的成果,并采取正确的行动以保证实现目标属于( )的内容.

A.市场营销分析

B.市场营销计划

C.市场营销实施

D.市场营销控制

正确答案:D
33.D【解析】为找到和实施适当的营销组合策略,基金管理人要进行市场营销的分析、计划、实施和控制。其中,市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果,并采取正确的行动以保证实现目标。


证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。

A.为客户办理特定目的专项资产管理业务

B.为多个客户办理集合资产管理业务

C.单一客户办理定向资产管理业务

D.单一客户办理非定向资产管理业务

正确答案:ABC


下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述中,正确的有( )。

A.成长型基金风险大、收益高

B.收入型基金风险小、收益较低

C.平衡型基金风险收益介于成长型、收入型基金之间

D.成长型基金的收益可能低于收入型基金

正确答案:CD
CD


将投资基金称作为“共同基金”的国家是日本。( )

正确答案:×
将投资基金称为“共同基金’’的国家是美国,英国和我国香港特别行政区称为“单位信托基金”,日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”。


从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列期货交易的组合。( )

正确答案:×
从交易结构上看,可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。


基金的运作流程包括( )。

A.投资决策

B.投资的执行与调整

C.投资执行结果评估与报告

D.基金的结算

正确答案:ABCD
62. ABCD【解析】基金的运作流程包括投资决策、投资的执行与调整、投资执行结果评估与报告、基金的结算。


ETF通常被称之为上市开放式基金,1OF通常被称之为交易型开放式指数基金,两者都是指可以在交易所上市交易的开放式基金。( )

正确答案:×


2022证券从业模拟试题6节 第2节


证券经纪商有( )作用。

A.充当证券买卖的媒介

B.代替客户进行决策

C.向客户推荐股票

D.提供咨询服务

正确答案:AD
证券经纪商的主要作用有两点,即充当证券买卖的媒介和提供咨询服务。


证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于30年。 ( )

正确答案:×
【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节,P264。


基金管理人可以通过制定固定的费率结构,达到扩大基金销售规模的目的。( )

A.正确

B.错误

正确答案:×
B
基金管理人可以通过制定灵活的费率结构,达到扩大基金销售规模的目的。


迄今为止发展最快、渗透性最强、应用关键技术最广泛的行业是( )。

A.信息行业

B.钢铁业

C.化工业

D.汽车业

正确答案:A


买断式回购完善市场功能的意义主要表现在( )。 A.有利于降低利率风险,合理确定债券和资金的价格 B.有利于金融市场的流动性管理 C.有利于债券交易方式的创新 D.有利于投资者进行套期保值

正确答案:ABC
考点:熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节,P271—272。


专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前( )送至证监会。

A.1个月

B.7个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

正确答案:A
55.A【解析】根据证监会规定专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前1 个月送至中国证监会。


关于BIAS指标的运用,下列论述正确的有( )。

A.股价偏离MA到了一定程度,一般认为该回头了

B.正的BIAS越大,表示短期多头的获利越大

C.BIAS越大,表明多方越强,是买入信号

D.当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时,是卖出信号

正确答案:ABD


境内上市外资股的发行需要做的准备工作有( )。 A.实施企业改组方案 B.选聘中介机构 C.尽职调查 D.资产评估

正确答案:ABCD


长期负债比率是长期负债与负债总额的比率。 ( )

正确答案:×
答案为B。长期负债比率是长期负债与资产总额的比率。


2022证券从业模拟试题6节 第3节


根据相关要求,证券交易的风险检查不包括( )。

A.实时监控

B.事后监察

C.内部监察

D.事先预警

正确答案:C


基金托管业务技术系统的系统安全运作特征是指( )。

A.基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成

B.都配置了能够满足基金托管业务运作需要的系统

C.都建立了系统管理相应的规章制度,并通过专人管理

D.都能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运作

正确答案:D


关于消极型股票投资战略描述正确的是( ).

A.否定了“时机抉择”技术的有效性

B.消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权

C.该理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益

D.消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说

正确答案:ABC
107. ABC【解析】消极型股票投资战略的理论基础在于有效市场假说。


衡量公司盈利能力的指标有( )。

A.销售毛利率

B.销售净利率

C.资产收益率

D.股东权益收益率

E.主营业务利润率

正确答案:ABCDE


基金管理公司应当明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。( )

正确答案:√
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P107。


证券市场的横向结构关系是由( )等构成的。

A. 债券市场

B. 股票市场

C. 发行市场

D. 基金市场

正确答案:ABD


基金进行收益分配会导致基金份额净值的上升。( )

正确答案:×


可转换债券具有( )的双重特性。

A.股权和期权

B.债权和期权

C.债权和权证

D.债权和股权

正确答案:B
B
【解析】在通常情况下,可转换债券转换成普通股票,因此它具有债权和期权的双重特性。


下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法,正确的是( )。

A.在资产净值的基础上加一定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费

D.以资产总值确定

正确答案:A


2022证券从业模拟试题6节 第4节


管理层对上市公司的营运前景关系重大,对管理层的分析内容主要有( ).

A.主要高级管理人员的经验

B.公司股东的结构

C.管理团队的稳定性

D.管理团队的合作与分工

正确答案:ACD
119. ACD【解析】管理层是具体负责公司日常经营的核心力量,对公司的营运前景关系重大,对管理层的分析包括主要高级管理人员经验、水平、性格等内容,以及管理团队稳定性、合作与分工等情况。


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( )是基金管理公司在自身的能力专长基础上,即在一定的产品类型上做重点发展,也在更广泛的范围内构建自身的产品线。

A.垂直性

B.水平性

C.综合性

D.保本型

正确答案:C
综合性是基金管理公司在自身的能力专长基础上,即在一定的产品类型上做重点发展,也在更广泛的范围内构建自身的产品线。


私募发行的对象可以是( )。 A.老股东 B.发行人的员工 C.新自然人股东 D.投资基金

正确答案:ABD
【考点】熟悉证券发行分类。见教材第六章第一节,P200。


上市公司的组织机构健全、运行良好,应该符合下列( )规定。

A.公司章程合法有效

B.公司内部控制制度健全

C.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格

D.上市公司与控股股东或实际控制人能够自主经营管理

E.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

正确答案:ABCDE


在债券质押式回购交易中,无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( )

正确答案:√


计算基金资产总值时,基金拥有的未上市股票、认股权证按其成本计算。 ( )

正确答案:×
基金拥有的上市股票、认股权证,以计算日集中交易市场的收盘价格为准;未上市的股票、认股权证则由有资格指定的会计师事务所或资产评估机构测算。


基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 ( )

正确答案:√


债券与股票的比较,错误的是( )。

A.债券和股票都属于有价证券

B.尽管从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大,但是总体而言,二者的收益率是相互影响的

C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定

D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债

正确答案:D


2022证券从业模拟试题6节 第5节


如果一股分拆为两股,则分拆后股票价格为分拆前的( )。 A.一半 B.三分之一 C.四分之一 D.五分之一

正确答案:A
考点:掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节,P52。


根据( )的不同,基金可以分为契约型基金、公司型基金等。

A.动作方式

B.组织形式

C.投资对象

D.投资目标

正确答案:C


资产转让和资产置换是关联交易重组中提高利润水平最有效的手段。 ( )

正确答案:√


QDⅡ基金具有一定的特殊性,即基金管理公司会在( )日内对该申请的有效性进行确认。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

正确答案:C
QDⅡ基金有一定的特殊性。一般情况下,基金管理公司会在T+2日内对该申请的有效性进行确认。


下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是( )。

A.速动比率

B.已获利息倍数

C.有形资产净值债务率

D.资产负债率

正确答案:A


下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有()

A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构

A.工商企业B.金融机构D.政府及其机构


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以下为LOF所具有的特点的是( )。

A.本质上是封闭型基金

B.发售结合银行代销机构和证券交易所交易网络

C.可以在证券交易所上市交易

D.投资者可以通过跨系统转托

E.投资者可以按净值申购、赎回基金份额

正确答案:BCDE


证券交易风险的制度防范包括( )等方面。

A.足额交易结算资金制度

B.风险准备金制度

C.坏账准备

D.岗位责任制

正确答案:ABC


影响久期的因素包括( )。

A.票息的大小

B.存续期限

C.到期收益率

D.票面金额

正确答案:ABC


2022证券从业模拟试题6节 第6节


影响投资者风险承受能力和收益需求的因素通常包括( )。

A.投资者的年龄

B.投资者的投资周期

C.投资者风险偏好

D.投资者的财富状况

正确答案:ABCD


股票交易在证券交易所进行,通常称为( )。 A.店头交易 B.场外交易 C.上市交易 D.柜台交易

正确答案:C
股票是一种有价证券,是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票交易可以在证券交易所进行,也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易,后者的常见形式是柜台交易。


证券市场的有效性包含两个方面的要求:一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。( )

正确答案:√


资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦,其含义包括( )等。(1分)

A.信息在市场中自由流动

B.不考虑对红利、股息和资本利得的征税

C.不考虑交易成本

D.在借贷和卖空上没有限制

正确答案:ABCD
111. ABCD【解析】资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦。摩擦是指市场对资本和信息自由流动的阻碍。因此,该假设意味着:①在分析问题的过程中,不考虑交易成本和对红利、股息及资本利得的征税;②信息在市场中自由流动;③任何证券的交易单位都是无限可分的; ④市场只有一个无风险借贷利率;⑤在借贷和卖空上没有限制。


下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有 ( )。 A.集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低 于前收盘价格的50% B.连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的,即时揭示的最低卖出价 格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格 C.连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的l30%且不低 于即时揭示的最高买入价格的70% D.连续竞价当日无交易的,前收盘价格视为最新成交价格

正确答案:AD
【考点】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节, P41、P42。


证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( ),期限不超过( )个月。 A.50%,3 B.30%,3 C.50%,6 D.30%,3

正确答案:C
熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。见教材第八章第二节,P241。


证券交易中的委托单,性质上相当于( )。

A.委托合同

B.交易对象

C.交割收据

D.身份证明

正确答案:A
委托单性质上相当于合同。


基金季度报告主要包括( )等内容。 A.主要财务指标和净值表现 B.基金概况 C.投资组合报告 D.封闭式基金份额报告

正确答案:ABC
基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中,需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、按券种分类的债券投资组合、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。


如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,深圳证券交易所取( )为成交价.

A.可实现最大成交量的价格

B.在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

C.使未成交量最小的申报价格

D.中间价

正确答案:B
【解析】答案为B.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的,深圳证券交易所取在该价格以上的买入申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价.